公告日期：2024-05-13

中信证券股份有限公司

关于广州鹏辉能源科技股份有限公司

2023 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司

被保荐公司简称：鹏辉能源

（以下简称“中信证券”或“保荐人”）

保荐代表人姓名：梁勇 联系电话：010-60833012

保荐代表人姓名：徐焕杰 联系电话：010-60838007

现场检查人员姓名：徐焕杰

现场检查对应期间：2023 年 9 月 21 日-2023 年 12 月 31 日

现场检查时间：2024 年 4 月 23 日至 2024 年 4 月 25 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1） 查阅公司股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅
历次股东大会、董事会及监事会决议及记录；

（2） 访谈公司相关部门人员，了解公司基本制度的执行情况，了解公司董
事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控
股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况；
（3） 向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机
构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务
情况和发展规划，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规
情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √


4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规

范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信

息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

相应程序和信息披露义务 √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、套期保值业务等相关制度，取得公司内部审计部门的工作计划和工作报告，查阅了公司 2023 年度内部控制自我评价报告等文件，对相关人员进行访谈，并对部分财务科目进行抽凭。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

门 √

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内

部审计部门 √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

计部门提交的工作计划和报告等 √

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

工作进度、质量及发现的重大问题等 √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

情况进行一次审计 √

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √

计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

计委员会提交年度内部审计工作报告 √

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

部控制评价报告 ……
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