公告日期：2024-04-25

中原证券股份有限公司

关于立中四通轻合金集团股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称： 立中集团

保荐代表人姓名：刘军锋 联系电话：0371-86538237

保荐代表人姓名：王剑敏 联系电话：0371-86538237

一、保荐工作概述

项 目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次

数 0

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的

是

制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是

披露文件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 无，均事前或事后审阅会议议案

（2）列席公司董事会次数 无，均事前或事后审阅会议议案


（3）列席公司监事会次数 无，均事前或事后审阅会议议案

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 2

（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是

送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用

况
6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 5

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 不适用

见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 否

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1

（2）培训日期 2023 年 12 月 28 日

上市公司董监高履职义务和规范运作
（3）培训的主要内容 指引、可转换公司债券合规培训

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施

1.信息披露 无 不适用


2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用

3．“三会”运作 无 不适用

4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用

5.募集资金存放及使用 无 不适用

6.关联交易 ……
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