公告日期：2024-04-29

昇辉智能科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（王猛）

各位股东及股东代表:

本人作为昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在任职期间独立、负责、诚信、谨慎地履行了职责，积极发挥独立董事作用，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表意见，维护全体股东特别是广大中小股东的合法利益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

本人王猛，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中山大学，获硕士学位，历任广和律师事务所律师，君泽君律师事务所律师，现任北京海润天睿律师事务所高级合伙人，公司独立董事。

（二）独立性说明

在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职情况概况

（一）参加董事会及股东大会情况


2023年度，公司共召开了11次董事会会议、2次股东大会。本人作为公司独

立董事亲自出席了任期内召开的董事会和股东大会，认真履行了独立董事的义务

并行使表决权，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。具

体出席会议情况如下：

独立董 任职 应出席董 实际出席董事会 委托出席董 缺席董事 是否连续两 出席股东
事姓名 状态 事会次数 次数（现场/通讯 事会次数 会次数 次未亲自出 大会次数
方式） 席会议

王猛 在职 11 11 否 0 否 2

本人在职期间认真履行了董事勤勉尽责的义务，根据相关法律法规和制度的

规定，对公司相关事项发表了独立意见，秉持客观独立的原则以及对全体股东尤

其是中小股东诚信负责的态度对会议议案认真审议，并与公司经营管理层保持充

分沟通，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司董事会的召集召开符合法定程

序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，因此

本人对2023年度提交董事会审议的各项议案均没有提出异议。

报告期内，公司召集召开的股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其

他重大事项均履行了相关程序，合法有效。

（二）专门委员会履职情况

2023年度，本人作为公司第四届董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委

员会委员、提名委员会委员，任职期间严格按照《公司章程》《董事会薪酬与考

核委员会议事规则》《董事会审计委员会议事规则》《董事会提名委员会议事规

则》等相关制度的要求，积极有效地履行了独立董事职责。

2023 年度，公司共召开了 1 次薪酬与考核委员会，本人作为公司董事会薪

酬与考核委员会的主任委员，未有无故缺席的情况发生，按照规定召集、召开薪

酬与考核委员会会议，对公司董事、高管薪酬等事项进行了审议，切实履行了薪

酬与考核委员会的职责。公司共召开了 6 次审计委员会，本人作为公司董事会审

计委员会的成员，按照规定参加审计委员会历次会议，未有无故缺席的情况发生，
对公司定期报告、聘任财务负责人等事项进行了审议，了解并掌握公司年报审计

工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，并与年审会计师沟通，就审计过程中发现的问题进行有效交流，切实履行了审计委员会的职责。公司共召开5 次提名委员会，本人作为公司董事会提名委员会的成员，按照规定参加提名委员会历次会议，未有无故缺席的情况发生，对补选公司第四届董事会非独立董事及独立董事、聘任高级管理人员等事项进行了审议，认真审……
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