公告日期：2024-04-29

昇辉智能科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（杨百寅）

各位股东及股东代表:

本人作为昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在任职期间独立、负责、诚信、谨慎地履行了职责，积极发挥独立董事作用，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表意见，维护全体股东特别是广大中小股东的合法利益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

本人杨百寅，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生，江南大学特聘教授。历任中国科学院南京分院工程师，奥本大学（美国）助理教授，爱达荷大学（美国）助理教授，明尼苏达大学（美国）教授，清华大学讲席教授。现任公司独立董事，江苏强盛功能化学股份有限公司（非上市公司）独立董事，雅戈尔时尚股份有限公司（上市公司）独立董事。

（二）独立性说明

在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职情况概况


2023年度，公司共召开了11次董事会会议、2次股东大会。本人作为公司独

立董事亲自出席了任期内召开的董事会和股东大会，认真履行了独立董事的义务

并行使表决权，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。具

体出席会议情况如下：

独立董 任职 应出席董 实际出席董事会 委托出席董 缺席董事 是否连续两 出席股东
事姓名 状态 事会次数 次数（现场/通讯 事会次数 会次数 次未亲自出 大会次数
方式） 席会议

杨百寅 在职 11 11 否 0 否 2

本人在职期间认真履行了董事勤勉尽责的义务，根据相关法律法规和制度的

规定，对公司相关事项发表了独立意见，秉持客观独立的原则以及对全体股东尤

其是中小股东诚信负责的态度对会议议案认真审议，并与公司经营管理层保持充

分沟通，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司董事会的召集召开符合法定程

序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，因此

本人对2023年度提交董事会审议的各项议案均没有提出异议。

报告期内，公司召集召开的股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其

他重大事项均履行了相关程序，合法有效。

（二）专门委员会履职情况

2023 年度，公司共召开 5 次提名委员会会议，本人作为公司董事会提名委

员会的主任委员，按照规定召集、召开提名委员会历次会议，未有无故缺席的情

况发生，对补选公司第四届董事会非独立董事及独立董事、聘任高级管理人员等

事项进行了审议，认真审查提名候选人的任职资格，切实履行了提名委员会的职

责。

（三）与会计师事务所的沟通情况

2023 年度，本人积极与会计师事务所进行有效地探讨和交流，及时了解财

务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，确保审计结果客观及公正。2023

年 12 月 26 日，本人作为独立董事，通过通讯形式参加与年度报告审计机构的沟通会，对 2023 年度审计工作的审计范围、重要时间节点、关键审计事项等相关事项进行了审前沟通。

（四）现场工作及公司配合独立董事工作情况

报告期内，本人利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议等形式多次与公司高层管理人员进行沟通，了解公司发展战略、经营思路、管理制度等，对公司财务管理、资产管理、高管考核等方面提供参考意见，重点了解公司的生产经营、内部管理和内部控制制度建……
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