公告日期：2024-04-30

民生证券股份有限公司

关于广东道氏技术股份有限公司

2020 年向特定对象发行股票之保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会核准，广东道氏技术股份有限公司（以下简称“道氏技术”、“发行人”或“公司”）于 2021 年 2 月完成向特定对象发行股票，
募 集 资 金 总 额 1,199,999,997.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 募 集 资 金 净 额
1,187,795,917.84 元。

道氏技术聘请民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐人”）
担任本次向特定对象发行股票的保荐人，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。
截至2023年12月31日，道氏技术向特定对象发行股票募集资金尚未使用完毕，募集资金余额为 13,854,635.31 元，保荐人对道氏技术募集资金管理与使用情况继续履行持续督导义务。

保荐人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，将持续督导期间的工作情况总结如下：

一、保荐人及保荐代表人承诺

（一）保荐总结报告书及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
（二）本保荐人及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

（三）本保荐人及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐人基本情况

保荐人名称 民生证券股份有限公司


注册地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号

主要办公地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号

法定代表人 顾伟

保荐代表人 汤泽骏、刘愉婷

三、发行人基本情况

发行人名称 广东道氏技术股份有限公司

证券代码 300409.SZ

注册地址 恩平市圣堂镇三联佛仔坳

主要办公地址 广东省佛山市禅城区南庄镇怡水三路 1 号 1 座

法定代表人 荣继华

董事会秘书 吴楠

联系电话 0757-82260396

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、本次发行情况概述

2020 年 8 月 18 日，中国证监会出具了《关于同意广东道氏技术股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1833 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向 9 名发行对象发行股份数量 95,238,095股，发行价格 12.60 元/股，募集资金总额 1,199,999,997.00 元，扣除发行费用后募集资金净额 1,187,795,917.84 元。

2021 年 2 月 10 日，立信会计师事务所就募集资金到账事项出具了“信会师
报字[2021]第 ZI10029 号”《验资报告》。

五、保荐工作概述

本保荐人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等规定，针对发行人具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：

1、督导发行人规范运作，关注发行人内部控制制度建设和内部控制运行情况；


3、督导发行人合规使用与存放募集资金；

4、督导发行人及其主要股东、董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切实履行其所做出的各项承诺；

5、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；

6、定期对发行人进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督导跟踪报告等相关文件。

六、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）……
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