公告日期：2024-04-24

第一章 总则

第一条 为依法规范天津凯发电股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
对外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”) 、《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称“对外提供财务资助”，是指公司及其控股子公司有偿或者无偿
对外提供资金、委托贷款等行为。资助对象为合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人，不适用本制度之规定。

公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助， 参照本制度执行。

第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平等、自
愿、公平的原则。

第二章 对外提供财务资助的审批权限及审批程序

第四条 公司对外提供财务资助，需经公司财务部审核后，报经董事会通过或经董
事会审议通过后提交股东大会审议通过，并及时履行信息披露义务。

第五条 公司不得为《创业板上市规则》规定的关联法人、关联自然人提供资金等
财务资助。公司的关联参股公司（不包括公司控股股东、实际控制人及其关联人控制的主体）的其他股东按出资比例提供同等条件的财务资助的，公司可以向该关联参股公司提供财务资助，应当经全体非关联董事的过半数审议通过，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议通过，并提交股东大会审议。

公司的关联法人

第六条 除前款规定情形外，公司对控股子公司、参股公司提供财务资助的，该公
司的其他股东原则上应当按出资比例提供同等条件的财务资助。如其他股东未能以同等条件或者出资比例向该公司提供财务资助的，应当说明原因以及公司利益未受到损害的理由，公司是否已要求上述其他股东提供相应担保。

第七条 公司为其控股子公司、参股公司提供资金等财务资助，且该控股子公司、
参股公司的其他股东中一个或者多个为公司的控股股东、实际控制人及其关联人的，该关联股东应当按出资比例提供同等条件的财务资助。

如该关联股东未能以同等条件或者出资比例向公司控股子公司或者参股公司提供财务资助的，公司应当将上述对外财务资助事项提交股东大会审议，与该事项有关联关系的股东应当回避表决。

第八条 公司董事会审议对外提供财务资助时，应当经出席董事会的三分之二以上
的董事同意并做出决议，且关联董事应当回避表决；当表决人数不足3人时，应当直接提交股东大会审议。

第九条 公司董事会审议财务资助事项时，保荐机构和独立财务顾问(如有)应当对
该事项的合法合规性、公允性及存在的风险等发表意见。

第十条 公司对外提供财务资助事项属于下列情形之一的，经董事会审议通过后还
应当提交股东大会审议：

(一)为最近一期经审计的资产负债率超过70%的对象提供财务资助；

(二)单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产10%；

(三)深圳证券交易所或《公司章程》规定的其他情形。

资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司，除另有规定外，免于适用第八条、第十条之规定。

第十一条 公司对外提供财务资助，应当与资助对象等有关方签署协议，约定资助
对象应遵守的条件、财务资助的金额、期限、违约责任等内容。财务资助款项逾期未收回的，公司不得向同一对象继续提供财务资助或追加提供财务资助。

第十二条 公司在将超募资金永久性用于补充流动资金后的十二个月内不得为控股
子公司以外的对象提供财务资助。


第十三条 董事会审议提供财务资助事项时，董事应当积极了解被资助方的基本情
况，如经营和财务状况、资信情况、纳税情况等。董事会审议提供财务资助事项时，董事应当对提供财务资助的合规性、合理性、被资助方偿还能力以及担保措施是否有效等作出审慎判断。

董事会审议公司为参股公司或者与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助时，董事应当关注被资助对象的其他股东是否按出资比例提供财务资助且条件同等，是否损害公司利益。

第十四条 公司对外提供财务资助的成本应参考当地当期市场利率及当地相关法规
确定。

第十五条 公司对外提供财务资助约定期限届满后……
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