公告日期：2020-04-17

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编号：2020-04023
鼎捷软件股份有限公司

2019年度独立董事述职报告

本人作为鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章制度及规范性文件的规定和要求，在 2019 年度工作中，忠实、勤勉地履行独立董事职责，认真审慎地行使公司及股东所赋予的权利，维护公司和股东尤其是中小股东的利益。

现将 2019 年度履行职责的情况汇报如下：

一、出席会议情况

2019 年度，公司共计召开 2 次股东大会，6 次董事会会议，本人均按时亲自
出席了各次会议，不存在连续两次未亲自出席会议的情况。

报告期内，本人忠实、勤勉地履行独立董事职责，认真审议董事会的各项议案，认为公司董事会的召集及召开程序符合法律法规，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了法定审批程序，合法有效。本人作为独立董事对董事会各项议案及相关事项没有提出异议，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

二、发表独立意见情况

根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，报告期内，本人依法对下列事项发表了独立意见：

1、2019 年 3 月 25 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，本人对《关于
确认公司 2018 年度日常关联交易情况及 2019 年度关联交易计划的议案》和《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度财务审计机构的议案》发表了事前认可意见；对《关于公司 2018 年度主要股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保的事项》《关于公司 2018 年度利润分配预案的议案》《公司2018 年度内部控制自我评价报告》《关于确认公司 2018 年度日常关联交易情况及
2019 年度关联交易计划的议案》《关于确认 2018 年度坏账核销的的议案》《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度财务审计机构的议案》《关于公司 2018 年度董事、高级管理人员薪酬的议案》《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》《关于回购注销公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权与限制性股票的独立意见》和《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》发表了独立意见。

2、2019 年 4 月 25 日，公司召开第三届董事会第十七次会议，本人对《关于
会计政策变更的议案》发表了独立意见。

3、2019 年 7 月 25 日，公司召开第三届董事会第十八次会议，本人对《关于
对子公司越南鼎捷增资补充事项暨关联交易的议案》发表了事前认可意见；对《关于公司 2019 年半年度主要股东及其他关联方占用公司资金情况的事项》《关于会计政策变更的议案》《关于对子公司越南鼎捷增资补充事项暨关联交易的议案》和《关于调整公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》发表了独立意见。

4、2019 年 9 月 30 日，公司召开第三届董事会第十九次会议，本人对《关于
公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权/解除限售期可行权/解除限售的议案》《关于公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分股票期权第一个行权期可行权的的议案》《关于注销公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予期权第一个行权期逾期未行权期权的议案》和《关于回购注销公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权与限制性股票的议案》发表了独立意见。

5、2019 年 10 月 29 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，本人对《关
于会计政策变更的议案》发表了独立意见。

三、保护投资者权益方面所做的工作

1、对公司信息披露工作的监督。报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

2、对公司的治理结构及经营管理的监督。报告期内，对需经董事会审议决策的重大事项，提前进行了认真的查验，对涉及公司生产经营、财务管理、内部控
制、关联交易等事项均进行了认真的核查，并发表了独立意见，积极有效的履行了自己的职责。

四、任职董事会……
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