公告日期：2017-03-03

东方花旗证券有限公司



关于北京恒华伟业科技股份有限公司



2016年年度持续督导跟踪报告



保荐机构名称：东方花旗证券有限公司 被保荐公司简称：恒华科技



保荐代表人姓名：郑睿 联系电话：021-23153548



保荐代表人姓名：郝智明 联系电话：021-23153543



一、保荐工作概述



项目 工作内容



1、公司信息披露审阅情况



（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是



（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用



2、督导公司建立健全并有效执行规章制度



的情况



（1）是否督导公司建立健全规章制度（包



括但不限于防止关联方占用公司资源的制



是



度、募集资金管理制度、内控制度、内部审



计制度、关联交易制度）



（2）公司是否有效执行相关规章制度 是



3、募集资金监督情况



不适用（截至2016年6月30日募集



（1）查询公司募集资金专户次数 资金已经使用完毕并销户）



（2）公司募集资金项目进展是否与信息披是



露文件一致



4、公司治理督导情况



（1）列席公司股东大会次数 1



（2）列席公司董事会次数 9



（3）列席公司监事会次数 6



5、现场检查情况



（1）现场检查次数 1



（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是



（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无



6、发表独立意见情况



（1）发表独立意见次数 1（《东方花旗证券有限公司关于公司



限售股份上市流通的核查意见》



（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用



7、向本所报告情况（《现场检查报告》除外）



（1）向本所报告的次数 0



（2）报告事项的主要内容 不适用



（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用



8、关注职责的履行情况



（1）是否存在需要关注的事项 无



（2）关注事项的主要内容 不适用



（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用



9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是



10、对上市公司培训情况



（1）培训次数 1



（2）培训日期 2016年



（3）培训的主要内容 上市公司规范运作相关内容



11、其他需要说明的保荐工作情况 无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施



事项 存在的问题 采取的措施



1、信息披露 无 无



2、公司内部制度的建无 无



立和执行



3、“三会”运作 无 无



4、控股股东及实际控无 无



制人变动



5、募集资金存放及使无 无



用



6、关联交易 无……
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