公告日期：2018-04-18

中信建投证券股份有限公司



关于天津膜天膜科技股份有限公司



2017年度现场检查报告



保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：津膜科技



保荐代表人姓名：曹雪玲 联系电话：020-38381081



保荐代表人姓名：吴书振 联系电话：010-85130939



现场检查人员姓名：曹雪玲、林美霖、谭焜泰



现场检查对应期间：□上半年 √□下半年



现场检查时间： 2018年3月26日至4月15日



一、现场检查事项 现场检查意见



（一）公司治理 是 否 不适用



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：检查人员对津膜科技董事



会秘书和财务总监进行访谈；查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；同时就三会运作情况进行访谈；对三会会议记录和三会会议决议、信息披露文件进行查阅、复制、记录；就津膜科技的独立性情况与董事会秘书、证券事务代表进行访谈；就津膜科技同业竞争情况进行访谈。



1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是



2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是



3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议是



内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整



4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是



5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、是



规范性文件和本所相关业务规则履行职责



6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信是



息披露义务



7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 不适用



相应程序和信息披露义务



8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是



9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是



（二）内部控制



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：检查人员对津膜科技董事



会秘书和财务总监、内部审计负责人进行访谈；对内部审计部门的相关报告和决议进行查阅、复制、记录。



1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部是



门



2.是否在股票上市后 6个月内建立内部审计制度并设立内 不适用



部审计部门（中小企业板上市公司适用）



3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是



4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审



计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上是



市公司适用）



5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计



工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业是



板上市公司适用）



6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内



部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问是



题等（中小企业板和创业板上市公司适用）



7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用是



情况进行一次审计



8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审



计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和是



创业板上市公司适用）



9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审



计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业是



板上市公司适用）



10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内是



部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）



11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 不适用



立了完备、合规的内控制度



（三）信息披露



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：检查人员对津膜科技已披



露的公告进行查阅和复制，并就已披露公告和实际情况的一致性与董事会秘书、证券事务代表进行访谈；就已披露事项的进展进行了解；查阅津膜科技信息披露制度并就信息披露制度的实施情况进行访谈。



1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 ……
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