公告日期：2014-04-21

汉鼎信息科技股份有限公司

独立董事对相关事项的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创

业板上市公司规范运作指引》等相关规定，我们作为汉鼎信息科技股份有限公司

（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立立场判断，现就公司以下相关事项

发表独立意见如下：

一、关于关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见

根据中国证监会《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度

的指导意见》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）、

《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》

（证监发[2003]56 号），以及《公司章程》等有关规定，我们本着对公司、全体

股东及投资者负责的态度，对公司执行通知情况进行了认真审查。现就有关情况

发表独立意见如下：

1、公司不存在违规对外担保事项，能够严格控制对外担保的风险，不存在

与“通知”、《股票上市规则》等规定相违背的情形。

2、公司控股股东不存在占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累

计至2013年12月31日的违规关联方占用资金情况。公司不存在为控股股东及其关

联方、公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保等情况。

二、对《关于公司2013年度利润分配预案》的独立意见

经过认真审议，结合公司具体情况，我们一致认为：本次董事会制定的利润

分配方案符合公司的实际情况，充分考虑了对投资者的合理投资回报，有利于公

司的持续稳定和健康发展，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定；我们一致

同意公司董事会的公司2013年度利润分配预案，并提请董事会将上述预案提请股

东大会审议。

三、对《2013年度内部控制的自我评价报告》的独立意见

经审核，我们一致认为：公司内部控制制度较为健全完善，形成了以公司环

境控制制度、业务控制制度、会计系统控制制度、信息系统控制制度、信息传递

控制制度、内部审计控制制度为基础的、完整严密的公司内部控制制度体系。上

述健全完善的各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公

司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行，公司对子公司、关联

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。