公告日期：2024-05-10

中信证券股份有限公司

关于开山集团股份有限公司

2023 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券” 被保荐公司简称：开山股份
或“保荐人”）

保荐代表人姓名：唐青 联系电话：0571-85783745

保荐代表人姓名：何康 联系电话：0571-85783745

现场检查人员姓名：唐青、何康、郑修文、卢炜玮

现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日

现场检查时间：2024 年 4 月 10 日至 2024 年 4 月 11 日（唐青）、2024 年 4 月 28 日至 2024 年 4 月 29 日（何康、郑
修文、卢炜玮）

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 是
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 是
范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责

不适用。公司原非独立董事杨建军先生
因个人原因辞去第五届董事会非独立董
事职务，由顾宏宇先生当选第五届董事
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 会非独立董事；公司原董事长曹克坚先
披露义务 生因退休辞去第五届董事会董事长职
务，由董事顾宏宇先生担任董事长职务。
前述变动原因系公司结合实际需求发生
的调整，相关事项已履行相应程序并披
露，不属于重大变化。

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 不适用

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值业务等相关制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会的工作计划或工作报告，查阅了公司2023 年度内部控制自我评价报告、2023 年度内部控制鉴证报告等文件，对高级管理人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 是
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部……
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