公告日期:2023-01-12
华 泰联合证券有限责任公司
关于深圳市汇川技术股份有限公司 2022 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求,华泰联合证券有限责任公司作为深圳市汇川技术股份有限公司(以下简称“汇川技术”或“公司”) 2020 年向特定对象发行股票持续督导阶段的保荐机构,于 2022 年
12 月 30 日对汇川技术 2022 年有关情况进行了现场检查,报告如下:
保荐人名称:华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称:汇川技术
保荐代表人姓名:杨阳 联系电话:010-56839300
保荐代表人姓名:廖君 联系电话:010-56839300
现场检查人员姓名:杨阳
现场检查对应期间:2022 年 1 月-2022 年 12 月
现场检查时间:2022 年 12 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:1、实地察看公司的主要经营场所;2、查阅公司章程、三会资料、信息披露文件等相关文件资料;3、与公司董秘进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所 √
相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信 √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了 √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
(二)内部控制
现场检查手段:1、查阅内部审计部门资料,包括内部审计制度、内部审计部门出具的工作计划及工作报告等文件;2、与公司董秘进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门(如适用)
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立 √
内部审计部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适 √
用)
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √
计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √
用情况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √
审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 √
建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:1、查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料,包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等;2、查阅公司信息披露制度及信息披露文件;3、与公司董秘进行访谈,了解公司信息披露相关制度的执行情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 √
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互 √
动易网站刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:1、查阅公司关联交易、对外担保以及其他内部管……
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