公告日期：2024-05-10

华源证券股份有限公司

关于保力新能源科技股份有限公司

2023 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：华源证券股份有限公司 被保荐公司简称：保力新、*ST 保力

保荐代表人姓名：赖昌源 联系电话：010-57672165

保荐代表人姓名：任东升 联系电话：010-57672165

现场检查人员姓名：赖昌源、任麓

现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2024 年 4 月 15 日-4 月 20 日、4 月 26 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司“三会”会议资料；查阅公司章程及相关管理制度；查阅公司信息披露文件；查阅公司生产经营场所。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 是
件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5、公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 是
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 是
务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 不适用
和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制

现场检查手段：查阅审计委员会会议决议文件、内审部门提交的内审报告、内控评价报告；查阅公司制定的各项内控制度。

1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 是
用）
2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 是
门（如适用）

3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是

4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 是
交的工作计划和报告等（如适用）

5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 是

度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 是
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 是
一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 是
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 是
提交年度内部审计工作报告（如适用）

10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 是

价报告（如适用）

11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 是

备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司公开披露的信息文件，与公司“三会”会议资料进行核实比对；了解公司投资者关系活动情况及相关文件。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2、公司已披露的内容是否完整 是

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5、重大信息的传递、披露流……
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