公告日期：2024-04-29

华源证券股份有限公司

关于保力新能源科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

华源证券股份有限公司（以下简称“华源证券”或“保荐人”）作为保力新 能源科技股份有限公司（以下简称“保力新”或“公司”）持续督导的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规的要 求，对保力新 2023 年度募集资金存放与使用情况的事项进行了核查，核查情况 如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到位时间

公司经中国证券监督管理委员会《关于同意保力新能源科技股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]373 号）同意，公司向包括公司
实际控制人高保清女士在内的 12 名特定对象发行人民币普通股 144,508,670 股，
发行价格为 1.73 元/股，实际募集资金总额为 249,999,999.10 元，扣除承销费、
保荐费以及各项其他发行费用 17,400,951.57 元（不含增值税）后，实际募集资金
净额为 232,599,047.53 元。华源证券已于 2022 年 4 月 22 日将 249,999,999.10 元
扣除未支付的承销及保荐费用 16,036,500.00 元（含增值税，不含增值税金额为 15,128,773.58 元）后的余额 233,963,499.10 元汇入公司的募集资金专户，其余发 行费用由公司从募集账户支付。上述募集资金已由利安达会计师事务所（特殊普
通合伙）于 2022 年 4 月 25 日出具的《保力新能源科技股份有限公司验资报告》
（利安达验字[2022]第 B2004 号）验证。公司已对募集资金进行专户存储管理。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

单位：万元

本年使用金额

以前年度已投入 累计利息 年末余额

直接投入募集资金 暂时补充流动 其他 收入净额

项目 资金

7,602.60 5,434.03 6,000.00 277.34 4,637.06

二、募集资金存放和管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，保力新根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定和要求，结合保力新实际情况，制定了《募集资金管理办法》。

根据上述管理制度规定，公司分别在富邦华一银行西安分行、中国民生银行股份有限公司西安分行、招商银行股份有限公司西安分行、浙商银行西安分行、浙商银行西安高新开发区支行设立募集资金专用账户，用于存放和管理全部募集资金。

公司与华源证券（原九州证券股份有限公司）及富邦华一银行西安分行、中国民生银行股份有限公司西安分行、招商银行股份有限公司西安分行高新区支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司与子公司保力新（内蒙古）电池有限公司、华源证券（原九州证券股份有限公司）及浙商银行西安分行、浙商银行西安高新开发区支行签订了《募集资金四方监管协议》；上述募集资金三方或四方监管协议，明确了各方的权利和义务。

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：

单位：元

公司名称 专户银行名称 银行账号 存储余额

保力新能源科技股 富邦华一银行西安分行

份有限公司 21000021830013448 16,499,354.11

保……
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