公告日期：2012-04-21

　　 江西华伍制动器股份有限公司

2011 年度独立董事述职报告


本人作为江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在 2011 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社
会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、公司《独立董事工作制度》
等相关法律、法规、规章的规定和要求履行独立董事的职务，认真行使公司所赋
予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席
公司 2011 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的
意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维
护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。根据中国证监会发布的《关于加强社
会公众股股东权益保护的若干规定》和公司章程有关要求，现将 2011 年度履行
独立董事职责情况向各位股东述职如下：
一、2011 年度出席董事会会议情况
2011 年度公司共召开了 9 次董事会会议，会议分为以现场方式召开和通讯
方式召开。我应出席会议 9 次，亲自出席会议 8 次，委托出席会议 1 次。2011
年度本着勤勉务实和诚信负责的原则，所有议案经过客观谨慎的思考，我均投了
赞成票，没有投反对票和弃权票。在召开会议之前，获取作出决议所需要的资料
和信息，在会议上，我认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为
会议做出科学决策起到了积极的作用。
二、发表的独立董事意见
2011 年度内，本人作为公司独立董事恪守职责，严格根据《公司章程》、《独
立董事工作制度》等相关制度的要求，就公司如下事项发表独立意见：
（一）、在第一届董事会第二十次会议上发表了《关于使用部分超募资金设
立上海研发中心的独立意见》。
（二）、在第一届董事会第二十二次会议上发表了《关于第一届董事会第二
十二次会议有关议案的独立意见》，发表独立意见的相关议案具体为：《关于公司
2010 年度日常关联交易情况及 2011 年度日常关联交易预案的独立意见》、《关于

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2010 年度公司对外担保情况和关联方资金占用的独立意见》、《关于公司 2010 年
度内部控制自我评价报告的独立意见》、《关于 2010 年度利润分配预案的独立意
见》、《关于续聘天健会计师事务所为公司 2011 年度审计机构的独立意见》、《关
于董事会换届选举董事候选人的独立意见》、《关于调整独立董事津贴的独立意
见》、《关于对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见》；
（三）在第二届董事会第一次会议上发表了《关于第二届董事会第一次会议
有关议案的独立意见》，发表独立意见的相关议案具体为：《关于选举第二届董事
会董事长和聘任高级管理人员的独立意见》、《关于公司出售控股子公司股权的独
立意见》。
综上，本人认为公司 2011 年审议的重大事项均符合相关法律法规之规定，
体现了公开、公平、公正的原则，公司审议和表决重大事项的程序合法有效，不
存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
三、对公司进行现场调查的情况
2011 年度，本人对公司进行了多次现场考察，重点对公司的生产经营状况、
管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；并通过
电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时
刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，
及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
四、保护投资者权益所作的工作。
(一) 持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板……
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