公告日期：2024-04-27

海默科技(集团)股份有限公司

2023年度内部控制自我评价报告

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）《内部审计管理办法》，在内部控制、日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2023年12月31日（以下简称“内部控制评价报告基准日”）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和质量，促进实现公司发展战略，满足上市公司监管要求，提高会计信息及管理信息质量。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价工作的总体情况

公司董事会授权集团审计法务部负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的风险领域和单位进行评价，内部控制评价工作的主要负责人为公司内部审计分管领导，内部控制评价报告经公司董事会审议后对外进行披露。
公司未聘请专业机构提供内部控制咨询服务，公司未聘请专业机构协助开展内部控制评价工作，未聘请会计师事务所对公司内部控制进行独立审计。

三、内部控制评价范围

内部控制评价的范围涵盖公司及所属单位的主要业务和事项：


（一）纳入评价范围的主要单位包括：合并报表范围内公司及子、分公司。纳入评价范围的单位资产总额占公司合并财务报表资产总额100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

纳入评价范围的主要业务包括：多相计量产品及相关服务、井下测/试井及增产仪器、工具及相关服务、压裂设备及相关服务、油田数字化业务等。重点关注的高风险领域主要包括：资金管理、采购管理、资产管理、研究与开发等。
（二）纳入评价的主要事项：

1.组织架构

（1）法人治理

公司根据《公司法》、《上市公司治理准则》及其他相关法律法规要求，不断完善公司法人治理结构，健全内部控制体系，建立了规范的公司治理结构和议事规则明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。

公司股东大会、董事会、监事会“三会”机构协调运作，股东大会是公司的最高权力机构，董事会是公司的决策机构，监事会是公司的监督机构，通过《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》明确最高权力机构、决策层、监督层与管理层的职责。通过持续推进公司治理，实现对公司经营管理的有效规范，提升运营效率。

董事会下设战略、薪酬与考核、审计、提名四个专门委员会，制定各委员会工作细则，分别在各专业领域为公司的经营发展提出专业化建议，严格考核公司的运营情况，实施有效监督，为董事会正确决策提供重要参考。

董事会设董事会秘书一名，根据《董事会秘书工作细则》规定处理董事会日常事务。总经理对董事会负责，根据《总经理工作细则》规定，通过指挥、协调、管理、监督各部门行使经营管理权，保证公司的正常经营运转。各部门实施具体生产经营业务，管理日常事务。

公司设有独立董事3人，根据《独立董事工作制度》、《独立董事专门会议制度》规定职权和责任，充分发挥独立董事的作用，对公司经营发展提供专业、客观的建议，促使董事会决策符合公司整体利益，促进提升董事会决策水平，保护中小股东合法权益。

（2）组织架构


公司下设人力资源部、审计法务部、财务部、董事会办公室、办公室、海默研究院、市场营销部，建立了符合自身经营发展要求的组织架构，并编制《海默科技-部门与岗位职责手册》，各职能部门之间职责明确，实现对公司经营管理的有效规范。

2.发展战略

公司董事会下设战略委员会，战略委员会根据《董事会战略委员会议事规则》，对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。结合国家“十四五”规划能源战略和产业布局转型升级的思路，综合考虑未来能源发展趋势、石油行业发展趋势、国内外市场需求变化、技术发展趋势、竞争对手等情况，制定未来中长期发展战略规划、业务……
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