公告日期：2010-05-05

兰州海默科技股份有限公司首次公开发行股票


并在创业板上市投资风险特别公告


保荐人（主承销商）：


兰州海默科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行（以下简称“本


次发行”）不超过1,600 万股人民币普通股（A 股）并将在创业板上市。本次发行将于


2010 年5 月6 日分别通过深圳证券交易所（以下简称“交易所”）交易系统和网下发


行电子化平台实施。发行人、保荐机构（主承销商）特别提请投资者关注以下内容：


1、中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其


对发行人股票的投资价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的


声明均属虚假不实陈述。


2、本次发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司


具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投


资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出投资决


定。创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于发行上市


条件、信息披露、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给投资者造成投资


风险。


3、拟参与本次发行申购的投资者，须认真阅读2010 年4 月27 日披露于中国证


监会五家指定网站（ 巨潮资讯网， 网址www.cninfo.com.cn ； 中证网， 网址


www.cs.com.cn ； 中国证券网， 网址www.cnstock.com ； 证券时报网， 网址


www.secutimes.com ； 中国资本证券网， 网址www.ccstock.cn ） 和发行人网站


（www.haimo.com.cn）的招股意向书全文，特别是其中的“重大事项提示”及“风险


因素”章节，充分了解发行人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并


审慎做出投资决策。发行人受到政治、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况


可能会发生变化，由此可能导致的投资风险应由投资者自行承担。


4、本次发行遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下机构投资者基于真实


认购意图报价，发行人与保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人


募集资金需求、承销风险等因素，协商确定本次发行价格。任何投资者如参与网上申2


购，均视为其已接受该发行价格，投资者若不认可本次发行定价方法和发行价格，建


议不参与本次发行。


5、本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险。投资者应当充分关注定价市


场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强化价


值投资理念，避免盲目炒作，监管机构、发行人和保荐机构（主承销商）均无法保证


股票上市后不会跌破发行价格。


6、发行人的所有股份均为可流通股。本次发行前的股份及本次网下配售的股份


均有限售期，有关限售承诺及限售期安排详见招股意向书。上述股份限售安排系相关


股东基于公司治理需要及经营管理的稳定性，根据相关法律、法规做出的自愿承诺。


7、本次发行申购，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购，


所有参与网下报价、申购、配售的股票配售对象均不得再参与网上申购；单个投资者


只能使用一个合格账户进行申购，任何与上述规定相违背的申购均为无效申购。


8、如果本次发行成功，发行人募集资金数量将为52,800 万元，发行人净资产将


急剧增加，如果募集资金投资项目的盈利能力不能同步增长，将给发行人净资产收益


率等盈利指标带来负面影响，也将对发行人资金管理运营及内部控制提出严峻挑战。


9、本次发行结束后，需经交易所批准后，方能在交易所公开挂牌交易。如果未


能获得批准，本次发行股份将无法上市，发行人会按照发行价并加算银行同期存款利


息返还给参与网上申购的投资者。


10、发行人、保荐机构（主承销商）郑重提请投资者注意：投资者应坚持价值投


资理念参与本次发行申购，我们希望认可发行人的投资价值并希望分享发行人的成长


成果的投资者参与申购；任何怀疑发行人是纯粹“圈钱”的投资者，应避免参与申购。


11、本特别风险公告并不保证揭示本次发行的全部投资风险，提示和建议投资者


充分深……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。