公告日期：2010-06-30

兰州海黙科技股份有限公司


重大信息内部报告和保密制度


（本制度经2010 年6 月29 日召开的公司第三届董事会第十三次会议审议通过）


第一章 总则


第一条 为规范兰州海黙科技股份有限公司（以下简称“公司” ）


的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审


核控制，并及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法


权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、


《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规


则》（以下简称“上市规则”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范


运作指引》（以下简称“规范运作指引”）以及《公司章程》的有关规


定，结合公司实际情况，制定本制度。


第二条 本制度所指“重大信息”是指所有对公司股票交易价格


产生较大影响的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易信


息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。


第三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各所属


子公司出现、发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义


务的人员应将有关信息告知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、


完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。董事会秘书、报告人


以及其他因公司工作关系接触到信息的工作人员在相关信息未公开


披露前，负有保密义务。在信息公开披露前，公司董事会应将信息知2


情人尽量控制在最小范围内 公司投资者关系部应做好知情者范围的


登记工作。


第四条 本制度适用于公司及所属子公司。本制度所称“内部信


息报告义务人”包括：


（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；


（二）所属子公司负责人；


（三）公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员；


（四）公司控股股东和实际控制人；


（五）持有公司 5%以上股份的其他股东；


（六）其他可能接触重大信息的相关人员。


持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人、公司的实际控制


人也应根据相关法规和本制度，在发生或即将发生与公司相关的重大


事件时，及时告知董事会秘书，履行重大信息报告义务。信息报告义


务人在信息尚未公开披露前，负有保密义务。


第二章 公司重大信息的范围


第五条 公司重大信息包括但不限于公司及所属（控股）子公司


出现、发生或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大


事件以及前述事项的持续进展情况。


（一）本制度所述“重要会议”，包括：


1、公司及控股子公司召开的董事会、监事会、股东大会；3


2、公司及控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会


议。


（二）本制度所述的“重大交易”，包括：


1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售


产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售


此类资产的，仍包含在内）；


2、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；


3、提供财务资助；


4、提供担保；


5、租入或租出资产；


6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；


7、赠与或受赠资产；


8、债权或债务重组；


9、研究与开发项目的转移与受让；


10、签订许可使用协议；


11、委托或者受托管理资产和业务；


12、深圳证券交易所认定的其他交易事项。


（三）公司发生的第（二）项所述交易达到下列标准之一的，应


当在发生后一日内报告：


1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以


上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作


为计算数据；4


2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占


公司最近一个会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超


过 500 万元人民币；


3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公


司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100


万元人民币；


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