公告日期：2010-04-27

保荐人和证券服务机构文件 发行保荐工作报告


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光大证券股份有限公司


关于兰州海默科技股份有限公司


首次公开发行股票并在创业板上市


之保荐工作报告


【保荐机构及保荐代表人声明】


本保荐机构及保荐代表人根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和


中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、


行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实


性、准确性和完整性。


一、项目运作流程


（一）保荐机构项目审核流程


光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“本保荐机构”）保荐业


务的内部审核流程包括项目立项审核流程和内核审核流程两个阶段，分别描述如


下：


1、立项审核流程


立项审核流程为：（1）项目组在初步尽职调查完成后，向所在业务部门提出


立项申请；（2）业务部门召集有关业务骨干集体讨论决策（以下简称“集体讨论


决策”），对集体讨论决策认为符合公司立项标准、有承做价值的项目向光大证券


内核部门-投行管理总部质量控制部（以下简称“质量控制部”）申报公司立项；


（3）质量控制部对立项材料初步审核，组织立项会议审核项目立项；立项会议


由立项小组成员的过半数出席方可举行，由参与表决的立项小组成员的2/3以上


同意为通过该项目立项（表决时与项目有利害关系的立项小组成员须回避）；（4）


对公司立项的项目，项目组进一步尽职调查，开始正式项目承做。保荐人和证券服务机构文件 发行保荐工作报告


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2、内核审核流程


内核审核流程为：（1）项目承做阶段完成后，保荐代表人对项目进行全面初


审，并出具《初审报告》，说明尽职调查过程和揭示项目的主要风险点；（2）对


保荐代表人认为符合要求、风险可控的项目，项目组向所在业务部门申请部门复


审和申报内核；（3）业务部门组织集体讨论决策，对集体讨论决策认为符合保荐


要求和公司内核标准的保荐项目出具《复审报告》，并向质量控制部申请内核；


（4）质量控制部对申报内核材料进行审核，就关注的问题与项目组、发行人、


其他中介机构进行沟通，出具《审核意见》；（5）项目组对《审核意见》逐条回


复，并就《审核意见回复》组织集体讨论决策，将《审核意见回复》提交质量控


制部；（6）质量控制部将有关资料提交内核小组委员，并发布召开内核会议通知；


（7）召开内核会议审核项目，内核会议由内核小组委员的过半数出席方可举行，


由参与表决的内核小组委员的2/3 以上同意为通过该项目内核（表决时与项目有


利害关系的内核小组委员须回避）；（8）质量控制部对内核小组委员的意见汇总


后提交项目组；（9）项目组按要求进行回复，并就《内核意见回复》组织集体讨


论决策，将集体讨论决策通过的《内核意见回复》向质量控制部提交；（10）质


量控制部对《内核意见回复》进行审核，对符合要求的，予以办理签字盖章手续。


（二）海默科技项目立项情况


光大证券融资管理委员会立项小组由主任徐浩明、副主任王卫民和刘剑、成


员陈海平、王苏华、牟海霞、王忠、俞忠华、朱永平、胡庆颖、马建功、潘剑云、


李海松等13人组成。


兰州海默科技股份有限公司（以下简称“海默科技”，“发行人”或“公司”）


项目组于2008 年1 月向光大证券融资管理委员会立项小组提交了《关于兰州海


默科技股份有限公司首次公开发行股票的立项申请报告》。光大证券融资管理委


员会立项小组2008 年第1 次会议在上海证券大厦南塔14 层会议室召开，立项小


组经过讨论并评议后，对海默科技项目进行了书面表决，表决结果为：准予海默


科技项目立项。


（三）海默科技项目执行情况


海默科技IPO 项目小组成员主要包括：李洪志（保荐代表人）、盖建飞（保


荐代表人）、张润潮（项目协办人），李洪涛（项目组成员）、刘俊（项目组成员）。保荐人和证券服务机构文件 发行保荐工作报告


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2009 年2 月下旬——2009 年8 月初，本项目团队主要从事尽职推荐阶段的


尽职调查工作。在该阶段，项目小组进行尽职调……
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