公告日期：2021-03-23

中信证券股份有限公司

关于北京当升材料科技股份有限公司

2020 年持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：当升科技

保荐代表人姓名：庞雪梅 联系电话：010-60833116

保荐代表人姓名：王家骥 联系电话：010-60833040

一、保荐工作概述

项 目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0 次

数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 公司按相关规定和要求制定并执括但不限于防止关联方占用公司资源的

行公司各项规章制度和董事会各专业
制度、募集资金管理制度、内控制度、内

委员会实施细则等规章制度

部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

保荐机构每月查询公司募集资金
（1）查询公司募集资金专户次数 专户资金变动情况和大额资金支取使
用情况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况


未列席，公司在历次会议召开前
就有关议案征集了保荐机构的意见，
（1）列席公司股东大会次数 保荐代表人在会议召开前对会议议案
进行了核查，保证会议召开程序、表
决内容符合法律法规及公司章程规定

未列席，公司在历次会议召开前
就有关议案征集了保荐机构的意见，
（2）列席公司董事会次数 保荐代表人在会议召开前对会议议案
进行了核查，保证会议召开程序、表
决内容符合法律法规及公司章程规定

未列席，公司在历次会议召开前
就有关议案征集了保荐机构的意见，
（3）列席公司监事会次数 保荐代表人在会议召开前对会议议案
进行了核查，保证会议召开程序、表
决内容符合法律法规及公司章程规定

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 未发现需要进一步整改的事项况
6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 6 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0 次

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 否

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.……
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