公告日期：2016-04-15

证券代码：300070 证券简称：碧水源

北京碧水源科技股份有限公司

第三期股票期权与限制性股票激励计划（草案）

北京碧水源科技股份有限公司

二〇一六年四月

声 明

本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

特别提示

1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录1、2、3号》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“碧水源”或“本公司”、“公司”）《公司章程》制订。

2、本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。其股票来源为公司向激励对象定向发行新股。

本激励计划拟向激励对象授予权益总计1300万份，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额125,949.87万股的1.03%。

具体如下：

股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予500万份股票期权，占本激励计划签署时公司股本总额125,949.87万股的0.40%。每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。

限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予800万股限制性股票，占本激励计划签署时公司股本总额125,949.87万股的0.64%。

3、本计划授予的激励对象总人数为202人，激励对象包括公司实施本计划时公司中层管理人员、核心团队成员及董事会认为需要激励的其他人员。激励对象未同时参加其他上市公司的股权激励计划。激励对象符合《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》以及《上市公司股权激励管理办法（试行）》的规定。

4、本激励计划授予的股票期权的行权价格为41.98元，限制性股票的授予价格为19.76元。在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权和限制性股票的行权/授予价格将做相应的调整。

5、在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等

事宜，股票期权和限制性股票的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。

6、本激励计划有效期为股票期权和限制性股票授予之日起至所有股票期权行权或注销和限制性股票解锁或回购注销完毕之日止，不超过4年。

7、公司承诺持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属未参与本激励计划。

8、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权或限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

9、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

10、自公司股东大会审议通过本激励计划之日起30日内，公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。

11、股权激励计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。

目 录

第一章 释义......5

第二章 实施激励计划的目的......7

第三章 本激励计划的管理机构......7

第四章 激励对象的确定依据和范围......7

第五章 股权激励计划具体内容......8

第六章 公司授予权益、激励对象行权（解锁）的程序......20

第七章 公司/激励对象各自的权利义务......21

第八章 公司/激励对象发生异动的处理......22

第九章 限制性股票回购注销原则......23

第十章 附则......24

第一章 释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

碧水源、本公司、公司指 北京碧水源科技股份有限公司。

以公司股票为标的，对公司中层管理人员、核心团

激励计划、本计划 ……
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