公告日期：2017-03-16

浙商证券股份有限公司



关于三川智慧科技股份有限公司



2016年度持续督导跟踪报告



保荐机构名称：浙商证券股份有限公司 被保荐公司简称：三川智慧



保荐代表人姓名：万峻 联系电话：0571-87902566



保荐代表人姓名：罗军 联系电话：0571-87902576



一、保荐工作概述



项目 工作内容



1.公司信息披露审阅情况



（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是。保荐机构及时审阅了三川智



慧2016年年度公开信息披露文件，多



数文件为事前审阅。



（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0次。



数



2．督导公司建立健全并有效执行规章制



度的情况



（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是。保荐机构已督导三川智慧建



括但不限于防止关联方占用公司资源的 立健全各项规章制度。



制度、募集资金管理制度、内控制度、内



部审计制度、关联交易制度）



（2）公司是否有效执行相关规章制度 是。



3.募集资金监督情况



（1）查询公司募集资金专户次数 2次。



（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是。经核查，三川智慧募集资金



披露文件一致 项目进展与信息披露文件一致。



4.公司治理督导情况



（1）列席公司股东大会次数 0次。



（2）列席公司董事会次数 1次。



（3）列席公司监事会次数 1次。



5.现场检查情况



（1）现场检查次数 2次。



（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是。



送



（3）现场检查发现的主要问题及整改情 无。



况



6.发表独立意见情况



（1）发表独立意见次数 5次。



（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无。



见



7.向本所报告情况（现场检查报告除外）



（1）向本所报告的次数 5次。



（2）报告事项的主要内容 1、浙商证券股份有限公司关于公



司2015年度内部控制评价报告的核查



意见；



2、浙商证券股份有限公司关于公



司2015年度募集资金存放与使用情况



的专项核查报告；



3、浙商证券股份有限公司关于公



司2015年度持续督导跟踪报告；



4、浙商证券股份有限公司关于公



司增加闲置自有资金进行现金管理的



核查意见；



……
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