公告日期：2024-04-24

国泰君安证券股份有限公司

关于北京海兰信数据科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称“海兰信”、“公司”）的持续督导机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对海兰信 2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及意见如下：
一、2020 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

（一）募集资金基本情况

1、实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会（证监许可[2020]3065 号）核准，并经深圳证券交
易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司公开发行面值总额 73,000 万元可转换公司债券，本次发行向股权登记日收市后登记在册的公司原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过深交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，认购不足 73,000 万元的部分由主承销商中信证券余额包销。中信证券作为本次发行的保荐机构和主承销商，负责本次发行的组织实施，确定本次发行的债券每张面值为 100.00 元，按面值发行，存续期限为 6
年期。截至 2020 年 12 月 17 日，公司共计募集资金 73,000 万元，扣除承销和保荐
费用 869.80 万元后的募集资金为 72,132.60 万元（含利息收入 2.40 万元），已由主承
销商中信证券于2020年12月17日汇入公司在中信银行股份有限公司北京金泰国际支行开立的账号 8110701012801971766 的人民币账户内。


2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。

（1）以前年度已使用金额

截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入募投项目 30,338.15 万元，募
集资金余额为 42,939.32 万元（含理财收益及利息收入扣除手续费净额为 1,147.27万元）。

（2）本年度使用金额及当前余额

2023 年度，公司募投资金用于项目投入 8,385.38 万元、永久性补充流动资金
15,941.98 万元及其理财收益 726.40 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使
用募集资金 54,665.51 万元及相应理财收益 726.40 万元。

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额为 18,307.40 万元（含理财收益及利息
收入扣除手续费净额为 842.72 万元）。尚未使用的金额中，进行现金管理的资金为
18,009.10 万元，募集资金专户 2023 年 12 月 31 日余额合计为 298.30 万元。

（二）募集资金存放和管理情况

1、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2022年）》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等文件的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》（以下简称管理办法），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，
以在制度上保证募集资金的规范使用。该管理办法于 2020 年 4 月 22 日经公司董事
会四届第三十四次会议审议通过。

根据制度要求，公司在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，并及时通知保荐机构，接受保荐代表人监督，以保证募集资金的专款专用。公司定期由内审部门对募集资金的使用和存放情况进行检查，并将检查结果向董事会、监事
会报告。

2、募集资金三方监管协议情况

公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

3、募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额具体存放情况如下：
单位：万元

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