公告日期：2024-04-29

广东天龙科技集团股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（宋铁波）

各位董事/各位股东、股东代表：

遵照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》等相关法津法规以及《公司章程》、《独立董事工作细则》等制度的规定和要求，我作为广东天龙科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，踏实、勤勉履行职责，积极出席公司召开的董事会和股东大会，认真审核公司提交的各项议案，对公司重大事项审慎发表独立意见，为维护公司和投资者的利益，忠实地履行了独立董事的职责。现将本人 2023 年度履行职责情况述职如下：

一、基本情况

本人宋铁波，2019 年 7 月起任公司独立董事，公司薪酬与考核委员会委员
召集人、提名委员会召集人、战略委员会委员、审计委员会委员，同时是华南理工大学中国企业战略管理研究中心教授、博士生导师，兼任广州珠江啤酒股份有限公司独立董事、广东新宝电器股份有限公司独立董事。长期专注于企业战略管理领域的教学与研究工作，近期重点研究中国企业战略与制度环境的协同演化。
本人在担任公司独立董事期间，能够胜任独立董事的职责要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响本人独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。

二、年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会情况

2023 年度，公司共计召开董事会会议 9 次，本人出席会议 9 次；召开股东
大会 4 次，本人出席股东大会 4 次。没有缺席或委托其他独立董事代为出席并行
使表决权的情况。

2023 年度，本人对提交董事会审议的议案均认真核查并审议，与公司经营
管理层保持了充分沟通，以审慎的态度行使表决权。本人对各次董事会会议的议案经过审议后均投赞成票，没有投反对票和弃权票的情形。

（二）专门委员会履职情况

公司董事会设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，按照《独立董事工作细则》《战略委员会工作细则》《提名委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》《审计委员会工作细则》等相关制度的规定，2023 年度各专门委员会就公司重要事项召开会议，本人均出席了会议，并参与了各个专门委员会的日常工作。

2023 年，本人召集并主持了董事会薪酬与考核委员会 1 次会议，对公司非
独立董事、高级管理人员 2022 年度薪酬发放事项进行了审议；出席了审计委员会共 5 次会议，对公司开展套期保值业务、远期结售汇业务、定期报告、内部控制、内部审计工作报告等事项进行了审议；并根据相关政策的要求开展了选聘会计师的工作。

2023 年，本人与其他独立董事就公司林化子公司少数股权因法院裁定与控
股股东、实际控制人构成共同投资的关联交易事项进行了事前专项讨论，就本次构成关联交易事项进行了充分的认证，发挥了独立董事监督制衡、专业咨询的作用。

（三）与内部审计沟通情况

本人及其他独立董事共同就公司财务、业务、内控等方面的问题积极与内部审计部门沟通。2023 年本人共出席了五次审计委员会会议，认真审核了年度及季度内部审计报告及工作计划，对公司内部审计涉及的业务、应收账款、在投项目、制度建设等等问题提出了看法，对公司战略性安排和控制关键问题提出建议，并及时跟进公司及时整改落实内审发现的问题。

（四）与年审会计师沟通情况

作为审计委员会委员，我们与承办公司审计业务的大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华所”）的注册会计师面对面沟通，推进年度审计工作的顺利进行。我们重点关注公司年度审计工作的整体安排、审计重点、审计调整
事项、审计结论等，听取了大华所对审计过程中发现的问题及审计报告的出具情况等汇报，对审计发现问题提出建议。

（五）在上市公司现场工作的时间、内容等情况

2023 年度本人按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》的规定对公司进行了现场考察，深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易等，查阅公司相关资料，与相关人员进行沟通，关注公司的治理和营运情况；运用本人所具备的专业能力，为公司提供富有建设性的建议和风险提示等，力争为公司的健康、稳定发展奉献自己的一份力量。

（六）与中小投……
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