公告日期：2020-04-17

江苏博爱星律师事务所

关于常柴股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会的

法律意见书

致：常柴股份有限公司

根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规及规范性文件的要求，江苏博爱星律师事务所（以下简称“本所”）接受常柴股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派薛峰、陆昊洋律师出席常柴股份有限公司2020 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、表决程序等重要事项出具本法律意见书。

律师声明：

1、本所律师根据法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实以及对我国现行法律、法规和规范性文件的理解发表法律意见。

2、公司已向本所保证，其为出具本法律意见书所已提供的资料均真实、准确、完整。

3、本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件资料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见。

4、本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件予以公告，并依法对出具的法律意见承担责任。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：


一、本次股东大会的召集、召开程序

本次股东大会由公司董事会决定召集，公司董事会已于 2020 年 3
月 31 日在《证券时报》、《大公报》和“巨潮资讯网”（www.cninfo.com.cn）上公告了召开会议的通知。

经本所律师核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的
方式召开，具体是:本次股东大会现场会议于 2020 年 4 月 16 日（星期四）
14：00 于江苏省常州市怀德中路 123 号常柴股份有限公司工会会议厅召开。按照会议通知，公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的时间为 2020 年 4 月 16 日 9:15 至 2020 年 4 月 16 日 15:00
期间的任意时间。 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间
为 2020 年 4 月 16 日的交易时间：即 9:30-11:30 和 13:00-15:00。

经本所律师审验，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式与会议通知一致。本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《股东大会网络投票实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会的人员资格

出席本次股东大会的股东及股东代表（包括代理人 4 人，代表有表决权的股份为 172,923,909 股，占公司有表决权股份总数的 30.8 %。其中，出席现场会议的股东及股东代表（包括代理人）4 人，代表有表决权的股份为 172,923,909 股，占公司有表决权股份总数的 30.8 %（其中
A 股股东共 2 人，代表股份数 172,042,021 股，B 股股东共 2 人，代表
股份数 881,888 股）；通过网络投票的股东及股东代表（包括代理人）17 人，代表有表决权的股份为 3,024,724 股，占公司有表决权股份总数的 0.54%。

经本律师查验，出席本次会议现场会议的股东均为 2020 年 4 月 8
日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册 的公司股东，分别持有相关持股证明和身份证明，股东委托代理人持有 书面授权委托书。

通过网络投票参加表决的股东及股东代表（包括代理人）的资格， 其身份已由深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）验证。

本次股东大会由董事长主持，出席和列席本次股东大会的人员还有 公司现任董事、董事候选人、监事、监事候选人、董事会秘书和高级管 理人员。

本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的规定。

三、本次股东大会审议的事项

本次股东大会审议了公司董事会在《证券时报》、《大公报》和“巨 潮资讯网”（www.cninfo.com.cn）公告的五个审议事项：

1、《关于为常州常柴厚生农业装备有限公司银行授信提供担保的 议案》；

2、《关于调整独立董事津贴的议案》；

3、《关于董事会换届选举非独立董事的议案》（应……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。