公告日期：2021-06-07

[此处键入本期债券名称全称]

信用评级报告

上海新世纪资信评估投资服务有限公司

Shanghai Brilliance Credit Rating & Investors Service Co., Ltd.

国金证券股份有限公司

2021 年公开发行公司债券（ 面向专业投资者）

（ 第二期）

信用评级报告

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新世纪评级

Brilliance Ratings

编号：【 新世纪债评（ 2019） ******】

编号：【 新世纪债评（ 2021） 010723】

评级对象： 国

主要财务数据及指标

评级时间： 2021 年 5 月 31 日

发行目的： 补充营运资金

偿还方式： 利随本清，到期还本付息

评级观点

主要优势

概述

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新世纪评级

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上海新世纪资信评估投资服务有限公司

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新世纪评级

Brilliance Ratings

国金证券股份有限公司 2021 年公开发行公司债券（面

向专业投资者）（第二期）

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概况

1. 发行人概况

国金证券股份有限公司（ SH， 600109）（以下简称“国金证券”、 “该公司”或“公

司”）为全国性综合类证券公司。公司前身为成立于 1990 年的成都证券公司，经

过多次更名及增资，于 2005 年 11 月更名为国金证券有限责任公司（以下简称为“国

金有限”），注册资本为人民币 5.00 亿元。 2008 年 1 月，成都城建投资发展股份有

限公司（以下简称“原成都建投”）换股吸收合并国金有限后，公司成为 A 股上市

公司，更为现名并依法继承国金有限的各项证券业务资格。 2009 年和 2012 年，

公司分别通过未分配利润转增股本和定增的形式分别增资 5.00 亿股和 2.94 亿股。

2014 年公司通过资本公积转增股本增资 12.94 亿股，通过发行可转债转股增资 2.49

亿股。 2015 年，公司再次通过定增发行 1.875 亿股新股，募集资金净额 44.22 亿

元。 截至 2020 年末，公司注册资本为 30.24 亿元。

截至 2020 年末，长沙涌金（集团）有限公司1（以下简称“涌金集团”）持有

国金证券 18.09%的股份，为其第一大股东；陈金霞通过长沙涌金（集团）有限公

司和涌金投资控股有限公司合计持有国金证券 26.33%的股份，为其实际控制人。

图表 1. 国金证券前十大股东情况（单位： %）

序号 股东名称 持股比例

1 长沙涌金(集团)有限公司 18.09

2 涌金投资控股有限公司 8.24

3 山东通汇资本管理有限公司 4.65

4 中国证券金融股份有限公司 2.99

5 香港中央结算有限公司 2.08

6 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数

证券投资基金 1.78

7 中央汇金资产管理有限责任公司 1.55

8 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 1.00

9 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数

证券投资基金 0.81

10 四川产业振兴发展投资基金有限公司 0.62

合计 41.81

资料来源：国金证券

作为全国性综合类证券公司，国金证券特许经营资质较齐全，经营业务涵盖

1 原名长沙九芝堂（集团）有限公司，因经营需要，于 2018 年 2 月更名为“长沙涌金（集团）

有限公司”。

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Brilliance Ratings

证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承

销与保荐、证券自营、融资融券、证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公

司提供中间介绍业务和代销金融产品。此外，公司还拥有参与股指期货交易、股

指期货套期保值业务、国债期货交易业务、网上证券委托业务、股票质押式回购

业务、股票收益互换业务、利率互换交易业务、直接投资业务、 全国中小企业股

份转让系统主办券商、经纪业务及做市业务、代办系统主办券商业务等多项其他

业务资格。

近年来， 国金证券还完成了对粤海证券有限公司（现已更名为“国金证券（香

港）有限公司”）、粤海融资有限公司（现已更名为“国金财务（香港）有限公司”）

的收购工作，业务范围进一步向境外延伸，并设立了上海互联网证券分公司、专

门为资产管理人提供行政服务的国金道富投资服务有限公司。 2017 年 5 月，公司

全资子公司国金鼎兴投资有限公司出资 1 亿元人民币参与发起设立的信美相互人

寿（以下简称“信美相互”）收到中国保监会《关于信美人寿相互保险社开业的批

复》（保监许可[2017]462 号），并于 2017 年 5……
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