公告日期：2021-06-28

债券代码： 163817.SH 债券简称： 20 国君 S1

债券代码： 163833.SH 债券简称： 20 国君 S2

债券代码： 163842.SH 债券简称： 20 国君 S3

债券代码： 163856.SH 债券简称： 20 国君 S4国泰君安证券股份有限公司

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

公开发行短期公司债券

受托管理事务报告

（2020 年度）

债券受托管理人

（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）

2021 年 6 月重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（2021 年修订）（以下简称《管

理办法》）《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）《国

泰君安证券股份有限公司 2020 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方

中介机构出具的专业意见以及国泰君安证券股份有限公司（以下简称“发行人”、

“公司”或“国泰君安”）出具的相关说明文件等，由公司债券受托管理人中信

建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券” 或“受托管理人”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的

承诺或声明。目 录

第一章 公司债券概况..................................................................................................1

第二章 受托管理人职责履行情况..............................................................................6

第三章 发行人 2020 年度经营情况和财务状况........................................................7

第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况................................................24

第五章 发行人偿债意愿和偿债能力分析................................................................25

第六章 发行人偿债保障措施的执行情况与债券增信措施有效性分析................26

第七章 债券的本息偿付情况....................................................................................27

第八章 债券持有人会议召开情况............................................................................28

第九章 债券跟踪评级情况........................................................................................29

第十章 负责处理与债券相关事务专人的变动情况................................................30

第十一章 其他事项....................................................................................................311

第一章 公司债券概况

一、发行人名称

中文名称： 国泰君安证券股份有限公司

英文名称： GuotaiJunan Securities Co., Ltd.

二、债券核准文件及核准规模

2020 年 7 月 24 日， 经中国证券监督管理委员会证监许可〔 2020〕 1519 号文

核准，国泰君安证券股份有限公司获准面向专业投资者公开发行不超过 300 亿元

短期公司债券。

2020 年 8 月 10 日，发行人面向专业投资者成功发行规模 47 亿元的“国泰

君安证券股份有限公司公开发行 2020 年短期公司债券（第一期） ”。

2020 年 9 月 17 日，发行人面向合格投资者成功发行规模 30 亿元的“国泰

君安证券股份有限公司公开发行 2020 年短期公司债券（第二期）”。

2020 年 11 月 5 日，发行人面向专业投资者成功发行规模 45 亿元的“国泰

君安证券股份有限公司公开发行 2020 年短期公司债券（第三期） ”。

2020 年 12 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。