公告日期：2021-04-30

2020 年年度报告

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公司代码： 601211 公司简称： 国泰君安

国泰君安证券股份有限公司

2020 年年度报告

2020 年年度报告

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重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 未出席董事情况

未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名

董事 管蔚 工作原因 刘信义

董事 钟茂军 工作原因 刘信义

董事 周浩 工作原因 喻健

三、 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人贺青、主管会计工作负责人王松及会计机构负责人（会计主管人员）栾金昶声明：

保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2020年度利润分配预案为：以本次分红派息的股权登记日的公司总股本为基数，向分红

派息的股权登记日登记在册的A股股东和H股股东，每10股分配现金红利5.6元（含税）。

因可转换公司债券已于2018年1月8日进入转股期， A股股东分红派息股权登记日时公司的总股

本目前尚无法确定。 根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》的有关规定，本公司回

购专用证券账户上的本公司A股股份不参与股息分派。 若按照公司截至2020年12月31日的总股本

8,908,448,211股， 扣除公司同日回购专户股份9,999,990股，以此计算合计拟派发现金红利总额

为4,983,131,004元，占2020年度合并口径归属于母公司所有者的净利润的44.80%。

根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》的有关规定，本公司当年已实施的股份

回购金额视同现金分红并纳入该年度现金分红比例计算。公司2020年度已实施的股份回购金额为

1,543,209,446元， 若按此计算， 则现金红利总额合计为6,526,340,450元，占2020年度合并口径

归属于母公司所有者的净利润的58.68%。

公司2020年度利润分配预案已经公司第五届董事会第十九次会议审议通过，尚需公司股东大

会审议。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用□不适用

本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资

者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

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七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性

否

十、 重大风险提示

公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及声誉

风险，具体体现为：因市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险；证券发行人、交易对

手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场

价值变动，从而对公司造成损失的风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债

务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险；由于内部制度流程失效、员工行

为不当、信息技术风险，以及外部事件影响所造成损失的风险；及因公司经营、管理及其他行为

或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等。

公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以确保公

司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。

有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告第四节“经营情况讨论与分析”的相关

内容。

十一、 其他

□适用√不适用

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董事长致辞

各位股东：

2020 年，是新中国历史上极不平凡的一年，中国人民顶住复杂国际形势和新冠肺炎疫情的叠

加冲击，经济和社会发展取得了令世界瞩目的成就。 2020 年，中国资本市场步入“ 而立之年” ，

新《证券法》落地实施，注册制改革渐次铺开，金融市场对外开放逐步扩大，资本市场迎来前所

未有的战略机遇期。

2020 年，也是国泰君安历史上具有特殊意义的一年，公司深入贯彻新发展理念，坚持稳中求

进工作总基调，坚定战略方向不动摇，抢抓政策机遇谋发展， 积极服务中央和上海重大战略部署，

全力践行服务实体经济初心使命，融公司发展于国家和区域经济高质量发展大局之中， “ 三个三

年三步走” 战略路径构想顺利开局。公司全年实现合并营业收入 352 亿元……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。