公告日期：2021-09-01

债券代码： 163031 债券简称： 19 山金 01债券代码： 163575 债券简称： 20 鲁金 01债券代码： 175825 债券简称： 21 鲁金 01

山东省金融资产管理股份有限公司

公司债券受托管理事务临时报告

发行人

山东省金融资产管理股份有限公司

山东省济南市高新区颖秀路 1237 号

债券受托管理人

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

签署日期： 2021 年 9 月 1 日

1

声明本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》 （以下简称“管理办法”）、《 上海证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“上市规则”）、《 山东省金融资产管理股份有限公司公开发行 2018 年公司债券受托管理协议》、《 山东省金融资产管理股份有限公司公开发行 2018 年公司债券债券持有人会议规则》及其它相关公开信息披露文件， 以及山东省金融资产管理股份有限公司出具的相关说明文件等，由山东省金融资产管理股份有限公司发行公司债券的受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

2经中国证监会于 2018 年 12 月 25 日印发的“证监许可〔 2018〕 2170 号”批复核准，山东省金融资产管理股份有限公司（以下简称“山东金融资产”、“发行人”或“公司”）获准向合格投资者公开发行面值总额不超过 35 亿元的公司债券。2019 年 11 月 26 日，发行人成功发行山东省金融资产管理股份有限公司公开发行 2019 年公司债券（ 第一期）（品种一债券简称“ 19 山金 01”，债券代码“ 163031.SH”；品种二债券简称“ 19 山金 02”，债券代码“ 163032.SH”），品种一发行规模为 15 亿元，期限为 3+2 年期，经发行人及主承销商一致同意，品种二发行规模全部回拨至品种一。截至目前， 19 山金 01 尚在存续期内。2020 年 5 月 29 日，发行人成功发行山东省金融资产管理股份有限公司公开发行 2020 年公司债券（ 第一期）（品种一债券简称“ 20 鲁金 01”，债券代码“ 163575.SH”；品种二债券简称“ 20 鲁金 02”，债券代码“ 163576.SH”），品种一发行规模为 10 亿元，期限为 3+2 年期，经发行人及主承销商一致同意，品种二发行规模全部回拨至品种一。截至目前， 20 鲁金 01 尚在存续期内。2021 年 3 月 16 日，发行人成功发行山东省金融资产管理股份有限公司公开发行 2021 年公司债券（ 第一期）（债券简称“ 21 鲁金 01”，债券代码“ 175825.SH”） 发行规模为 10 亿元，期限为 3 年期。截至目前， 21 鲁金 01 尚在存续期内。2021 年 8 月 25 日， 发行人发布了《 山东省金融资产管理股份有限公司涉及重大诉讼的公告》， 就发行人与苏州大通箐鹰投资合伙企业（有限合伙）、 深圳大通实业股份有限公司诉讼的最新进展进行了公告。具体内容如下：“ 发行人因苏州大通箐鹰投资合伙企业（有限合伙）返还投资款相关事宜于 2019 年 7 月 30 日向山东省青岛市中级人民法院提起诉讼，并经过两次开庭审理。 2020 年 8 月 14 日，基于案件统筹考虑， 发行人针对上述事宜向山东省青岛市中级人民法院提起新诉，并对原诉讼提出撤诉申请。 2021 年 2 月 10 日，发行人收到山东省青岛市中级人民法院出具的民事判决书（案号：（ 2020）鲁02 民初 1496 号），深圳大通实业股份有限公司因不服判决并提出上诉，山东省高级人民法院于 2021 年 6 月 1 日开庭审理此案。发行人近日收到山东省高级人

3民法院出具的民事判决书（案号：（ 2021）鲁民终 1195 号），判决书驳回了深圳大通实业股份有限公司的上诉，维持原判，本次判决为终审判决。具体情况如下：一、 诉讼、仲裁的基本情况2019 年 7 月 30 日，发行人因苏州大通箐鹰投资合伙企业（有限合伙）返还投资款相关事宜提起对被告苏州大通箐鹰投资合伙企业（有限合伙）、姜剑、郝斌、深圳大通实业股份有限公司、第三人青岛亚星实业有限公司、苏州大通智远投资有限公司诉讼，各项诉讼请求金额合计 303,177,677.40 元。 2019 年 7月 30 日被山东省青岛市中级人民法院受理。发行人已向法院申请查封冻结被告人银行账户，已冻结资金 32,935 万元。2020 年 8 月 14 日，基于案件统筹考虑，发行人因苏州大通箐鹰投资合伙企业（有限合伙）返还投资款相关事宜向山东省青岛市中级人民法院提起新诉。并……
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