公告日期：2022-03-31

公司代码：601211 公司简称：国泰君安
国泰君安证券股份有限公司

2021 年年度报告


重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、 公司负责人贺青、主管会计工作负责人聂小刚及会计机构负责人（会计主管人员）董博阳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

以本次分红派息的股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息的股权登记日登记在册的A股股东和H股股东，每10股分配现金红利6.80元（含税）。

因公司于2017年7月发行的A股可转换公司债券已于2018年1月8日进入转股期，A股股东分红派息股权登记日时公司的总股本目前尚无法确定。若按照公司截至2021年12 月31日的总股本8,908,449,523股计算，分配现金红利总额为6,057,745,676元，占2021年度合并口径归属于母公司所有者净利润的40.35%。公司2021年度利润分配预案已经公司第六届董事会第四次会议审议通过，尚需公司股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性

否
十、 重大风险提示

公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及声誉风险，具体体现为：因市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险；证券发行人、交易对
手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险；由于内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术风险，以及外部事件影响所造成损失的风险；及因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等。

公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。

有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节 管理层讨论与分析”的相关内
容。
十一、 其他
□适用 √不适用


董事长致辞

在中国经济的“大海”中逐梦前行

各位股东：

历史潮流奔涌向前，国泰君安的诞生、成长和壮大，始终与国家经济社会发展紧密相连。30年前，“春天的故事”响彻神州大地，“国泰证券”“君安证券”应运而生，犹如奔腾翻滚的浪花，在澎湃激荡的中国经济“大海”中飞舞。30 年来，我们坚持服务国家重大战略，创下一个又一个行业之“先”和市场“首单”；我们持续打造开放证券生态，携手众多合作伙伴在建设中国特色现代资本市场道路上不辍前行；我们坚定向财富管理转型，致力于让公司数千万客户更好分享经济发展成果；我们积极投身精准扶贫，“金融赋能公益”结出累累硕果。

2021 年，我们坚持强基固本、稳中求进，以改革创新的韧劲和确定性有效对冲外部环境的挑
战和不确定性。我们的财务表现优秀：全年实现合并口径营业收入 428 亿元，归母净利润 150 亿
元，同比分别增长 22%和 35%；ROE 11.05%，较上年上升 2.51 个百分点。我们聚焦零售、企业、
机构三类客群，健全“一个国泰君安”协同联动机制，打造“横跨条线、纵贯总分、打通境内外”的综合金融服务平台，以客户为中心提供全链条服务。我们聚焦理念、架构、技术三大要素，擘画“SMART 投行”愿景，开发新一代低延时国产化核心交易系统，加快推进以战略目标驱动、IT与业务融合、组织体系配套、“人的转型”为核心的全面数字化转型。我们聚焦业务单位、合规风控、稽核审计三道防线，视合规稳健为圭臬，着……
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