公告日期：2022-09-01

债券代码：155229.SH 债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666.SH 19 阳股 02
债券代码：163398.SH 20 阳煤 01
山西华阳集团新能股份有限公司

2019 年和 2020 年公司债券

受托管理事务报告

（2021 年度）

受托管理人

（住所：济南市经七路 86 号证券大厦）

2022 年 8 月


重要声明

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”、“受托管理人”）编制本报告的内容及信息均来源于山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称“发行人”、“华阳股份”或“公司”）对外披露的《山西华阳集团新能股份有限公司 2021年年度报告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中泰证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。


目录


第一章 本期债券概况......3

一、发行人基本情况......3

二、本期债券发行核准情况......3

三、本期债券的主要条款......4
第二章 受托管理人履行职责情况......11

一、受托管理人履行职责情况......11

二、利益冲突防范情况......11
第三章 发行人 2021 年度经营与财务情况...... 12

一、发行人 2021 年度经营情况...... 12

二、发行人 2021 年度财务情况...... 12

第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况......16
一、“19 阳煤 01”、“19 阳股 02”和“20 阳煤 01”募集资金使用及专项账户运作情况与核

查情况...... 16

（一）本期公司债券募集资金情况...... 16

（二）本期公司债券募集资金实际使用情况......16

（三）专项账户运作情况......16
第五章 发行人偿债意愿和能力分析...... 18
第六章 本期债券内外部增信机制、偿债保障措施发生重大变化的情况......20

一、本期债券内外部增信机制及发生重大变化情况......20

二、本期债券偿债保障措施及发生重大变化情况......20

三、本期债券增信机制和偿债保障措施的有效性分析......22
第七章 发行人偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况......23

一、发行人偿债保障措施的执行情况...... 23

二、本期债券的本息偿付情况......23
第八章 本期债券跟踪评级情况......25
第九章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况...... 26
第十章 债券持有人会议召开的情况...... 27
第十一章 可能影响发行人偿债能力的重大事项......28
第十二章 特殊事项情况......30

第一章 本期债券概况

一、发行人基本情况

中文名称：山西华阳集团新能股份有限公司

法定代表人：杨乃时

成立日期：1999 年 12 月 30 日

注册资本：人民币 240,500.00 万元

实缴资本：人民币 240,500.00 万元

注册地址：山西省阳泉市矿区桃北西街 2 号

信息披露事务负责人：王平浩

联系电话：0353-7078568

联系传真：0353-7080589

邮政编码：045000

互联网网址：www.yqmy.cc

所属行业：煤炭开采和洗选业

统一社会信用代码：9114000071599263XM

经营范围：矿产资源开采：煤炭开采；洗选加工、销售(仅限分支机构)；设备租赁；批发零售汽车（除小轿车）、施工机械配件及材料；汽车修理；道路普通货物运输；电力生产、销售、供应、承装（修试）电力设备（仅限分公司）；热力生产、销售、供应；煤层气开发、管道燃气（仅限分公司）；煤层气发电及销售；粉煤灰、石……
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