公告日期：2021-06-28

债券代码：155333.SH 债券简称：19西股01

西部矿业股份有限公司

公开发行2019年公司债券（第一期）

受托管理事务报告

（2020年度）

债券受托管理人

中国国际金融股份有限公司

北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

2021年6月

重要声明

中国国际金融股份有限公司（“中金公司”）编制本报告的内容及信息均来源于发行

人对外公布的《西部矿业股份有限公司2020年年度报告》等相关公开信息披露文件以及

第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作

出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺或声明。

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目 录

第一章 公司债券概要.............................................................................................................. 4

第二章 发行人2020年度经营和财务状况............................................................................ 6

第三章 发行人募集资金使用情况........................................................................................ 10

第四章 增信机制及偿债保障措施情况................................................................................ 11

第五章 债券持有人会议召开的情况.................................................................................... 12

第六章 受托管理人履行职责情况........................................................................................ 13

第七章 公司债券本息偿付情况............................................................................................ 14

第八章 公司债券跟踪评级情况............................................................................................ 15

第九章 发行人指定的代表发行人负责本次债券事务的专人的变动情况........................ 16

第十章 其他事项.................................................................................................................... 17

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第一章 公司债券概要

一、核准文件和核准规模

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018] 458号”文核准，西部矿业股份有限

公司（简称“发行人”或“公司”）可在中国境内向合格投资者公开发行不超过20亿

元（含20亿元）公司债券。

二、本期债券的主要条款

1、发行主体：西部矿业股份有限公司。

2、债券名称：西部矿业股份有限公司公开发行2019年公司债券（第一期）。

3、债券简称及代码：19西股01，155333.SH。

4、发行规模：人民币13亿元。

5、债券期限：本期债券的期限为5年，附第3年末发行人赎回选择权、调整票面

利率选择权和投资者回售选择权。

6、债券利率：5.80%。

7、债券票面金额及发行价格：本期债券票面金额为100元，按面值平价发行。。

8、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在债券登记机构开

立的托管账户登记托管。本期债券发行结束后，债券持有人可按照有关主管机构的规定

进行债券的转让、质押等操作。

9、起息日：2019年4月11日。

10、付息日：2020年至2024年间每年的4月11日为上一计息年度的付息日（如遇

法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

若投资者在第3个计息年度末行使回售选择权，则2020年至2022年每年的4月11日

为本期债券回售部分上一计……
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