公告日期：2018-07-20

中融新大集团有限公司

公开发行 2018 年公司债券（第一期） （品种一）

2018 年度第二次临时受托管理事务报告

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《中融新大集团有

限公司公开发行 2018 年公司债券（第一期）募集说明书》、《中融新

大集团有限公司公开发行公司债券债券受托管理协议》等相关文件、

第三方机构出具的专业意见以及中融新大集团有限公司出具的相关

说明文件等，由本期债券受托管理人光大证券股份有限公司（以下简

称“光大证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资

者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作

为光大证券所作的承诺或声明。

一、 发行人概况

（一） 公司名称：中融新大集团有限公司

（二） 公司注册地址：山东省淄博市张店区柳泉路 97 号

（三） 公司法定代表人：王清涛

（四） 公司信息披露联系人：姜龙飞

（五） 联系电话：0532-86128171

（六） 联系传真：0532-86128032

（七） 登载本临时受托管理事务报告的中国证监会指定网站：

http://www.sse.com.cn/

二、 本期债券基本情况

（一） 债券名称：中融新大集团有限公司公开发行 2018 年公

司债券（第一期） （品种一） ；

（二） 债券简称：18 新大 01；

（三） 债券代码：143456；

（四） 债券期限：3（2+1）年；

（五） 债券利率：7.00%；

（六） 债券发行规模：人民币 10.00 亿元；

（七） 债券还本付息方式：按年计息，不计复利，每年付息一

次、到期一次还本，最后一期利息随本金一同支付；

（八） 募集资金用途：本期债券募集资金扣除发行费用后用于

偿还有息负债；

（九） 债券发行首日：2018 年 1 月 22 日；

（十） 债券上市交易首日：2018 年 2 月 5 日；

（十一） 债券上市交易地点：上海证券交易所

三、 重大事项提示

光大证券作为“18 新大 01”的受托管理人，现将本期债券重大事

项报告如下：

（一）债券二级市场价格异常波动及暂停竞价系统交易

根据发行人披露的《中融新大集团有限公司关于债券价格异常波

动公告》、《中融新大集团有限公司关于公开发行公司债券暂停竞价系

统交易的公告》，近日发行人在上海证券交易所上市的“15 鲁焦 01”、

“15 鲁焦 02”、“18 新大 02”债券二级市场价格波动异常，并导致多次

临时停牌。为保护投资者权益，发行人已申请在上海证券交易所上市

的公开发行公司债券从 2018 年 7 月 12 日起暂停竞价系统交易，固定

收益平台正常交易。暂停竞价系统交易债券信息如下：

债券全称 债券简称 债券代码

山东焦化集团有限公司公开发行

2015 年公司债券（第一期）

15 鲁焦 01 122442

山东焦化集团有限公司公开发行

2015 年公司债券（第二期）

15 鲁焦 02 136007

中融新大集团有限公司公开发行

2017 年公司债券（第一期）（品种一）

17 新大 01 143405

中融新大集团有限公司公开发行

2017 年公司债券（第一期）（品种二）

17 新大 02 143406

中融新大集团有限公司公开发行

2017 年公司债券（第二期）

17 新大 03 143437

中融新大集团有限公司公开发行

2018 年公司债券（第一期）（品种一）

18 新大 01 143456

中融新大集团有限公司公开发行

2018 年公司债券（第一期）（品种二）

18 新大 02 143457

（二）与永泰集团关系情况

根据发行人披露的《中融新大集团有限公司关于公司债券价格异

常波动后续信息披露事项的公告》，发行人与永泰集团有限公司（以

下简称“永泰集团”）关系情况如下：

1、截至 2018 年 7 月 13 日，发行人无对永泰集团的存续担保情

形，永泰集团对发行人的担保余额为 6.60 亿元。

2、截至 2018 年 7 月 13 日，发行人无持有永泰集团及其子公司

股权情况，永泰集团参股发行人子公司山东物流集团有限公司、中融

新大（青岛）矿产资源有限公司和中融金控（青岛）集团有限公司股

权情况如下：

公司名称 注册资本（亿元） 永泰集团持股比例

山东物流集团有限公司 28.00 10.71%

中融新大（青岛）矿产资源有限公司 105.00 20.00%

中融金控（青岛）集团有限公司 125.00 16.00%

永泰集团的上述股权投资，仅为发行人下……
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