公告日期：2020-06-30

债券代码： 136372

债券代码： 136483

债券代码： 143243

债券代码： 143244

债券代码： 143266

债券代码： 143267

债券代码： 155025

债券简称： 16 光大 01

债券简称： 16 光大 02

债券简称： 17 光大 01

债券简称： 17 光大 02

债券简称： 17 光大 03

债券简称： 17 光大 04

债券简称： 18 光大 01

债券代码： 155481 债券简称： 19 光大 01

债券代码： 155482 债券简称： 19 光大 02

中国光大集团股份公司

2019 年度公司债券受托管理事务报告

债券受托管理人： 招商证券股份有限公司

二〇二〇年六月重要声明

招商证券股份有限公司（简称“招商证券”）编制本报告的内容及

信息均来源于中国光大集团股份公司（以下简称“发行人”）于2020年

5月对外公布的《中国光大集团股份公司公司债券年度报告（2019年）》

等相关公开信息披露文件、 第三方中介机构出具的专业意见以及中国

光大集团股份公司出具的相关说明文件等。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资

者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作

为招商证券所作的承诺或声明。2

目录

第一章 公司债券概况及受托管理人履行职责情况..................................................3

第二章 发行人 2019 年度经营和财务状况................................................................9

第三章 发行人募集资金使用情况............................................................................18

第四章 公司债券增信机制及偿债保障措施............................................................20

第五章 公司债券持有人会议召开的情况................................................................24

第六章 受托债券本息偿付情况................................................................................25

第七章 受托债券的信用评级情况............................................................................27

第八章 其它事项........................................................................................................283

第一章 公司债券概况及受托管理人履行职责情况

一、 公司债券概况

2019年度， 中国光大集团股份公司发行的由招商证券担任受托管理人的公司

债券包括： 16光大01、 16光大02、 17光大01、 17光大02、 17光大03、 17光大04、

18光大01、 19光大01、 19光大02（以下简称“本次受托债券”） ，债券具体情况见

下表：

债券名称 中国光大集团股份公司 2016 年公开发行公司债券（第一期）

债券简称 16 光大 01

债券代码 136372

核准文件和核准规模 证监许可[2015]2943 号/不超过人民币 160 亿元公司债券

发行日 2016 年 4 月 12 日

到期日 2021 年 4 月 12 日

债券期限 5 年

发行规模 50 亿元

截至报告期末债券利率 3.30%

计息方式 采用单利按年计息，不计复利

还本付息方式 利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付

付息日

2017 年到 2021 年每年的 4 月 21 日（如遇法定节假日或休息日，

则顺延至其后的第一个工作日，顺延期间付息款项不另计息）。

若投资者选择行使回售选择权，则其回售部分公司债券的付息

日为 2017 至 2019 年每年的 4 月 12 日（如遇法定节假日或者休

息日，则顺延至其后的第一个工作日，顺延期间付息款项不另

计息）

担保方式 无担保

发行时信用级别 主体 AAA，债券 AAA

上市场所 上海证券交易所

债券名称 中国光大集团股份公司 2016 年公司债务（第二期）

债券简称……
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