公告日期：2018-12-06

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北京市天元律师事务所

关于中国华阳经贸集团有限公司 2017 年公司债券（第一期）

2018 年第二次债券持有人会议的

法律意见

京天股字（ 2018）第641号

致： 中国华阳经贸集团有限公司

中国华阳经贸集团有限公司（以下简称“公司” 或“发行人”） 2017 年公司债

券（第一期）（以下简称“ 本期债券” 或者“ 17 华阳 01”） 2018 年第二次债券持有

人会议（以下简称“本次债券持有人会议”） 采取现场的方式于 2018 年 11 月 30 日

召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任， 指派本所律师

参加本次债券持有人会议，并根据《 公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管

理办法》”）、《上海证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“《债券上市规则》”）

等中国现行有效的法律、法规、规章和规范性文件以及《 中国华阳经贸集团有限公

司公开发行 2017 年公司债券募集说明书（第一期）（面向合格投资者）》（以下简称

“《募集说明书》”） 及《 中国华阳经贸集团有限公司公开发行 2016 年公司债券债券

持有人会议规则》（以下简称“《债券持有人会议规则》”） 等有关规定，就本次债券

持有人会议的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、 会议表决

程序及表决结果等事项出具本法律意见。

为出具本法律意见，本所律师审查了《 招商证券股份有限公司关于召开“ 16

华阳 01”、“ 17 华阳 01”、“ 17 华阳 02” 2018 年第二次债券持有人会议的通知》、《招

商证券股份有限公司关于增加“ 16 华阳 01”、“ 17 华阳 01”、“ 17 华阳 02” 2018 年

第二次债券持有人会议临时议案的通知》以及本所律师认为必要的其他文件和资料，

同时对参加会议的债券持有人和债券持有人代表的身份和资格进行了核查，见证了

本次债券持有人会议的召开。

本所律师保证出具本法律意见过程中遵守法律、行政法规及相关规定，遵循诚

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实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师执业道德和执业纪律，严格履行法

定职责，并保证本法律意见书的真实性、准确性和完整性。

本法律意见仅供本次债券持有人会议之目的使用， 不得用作任何其他目的。 本

所律师同意将本法律意见作为本次债券持有人会议的必备文件之一，随同其他材料

一并提交上海证券交易所予以备案或公告，本所律师依法对出具的法律意见书承担

责任。

基于上述，本所律师根据《管理办法》、《 债券上市规则》等相关规定及《募集

说明书》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范，并本着勤勉尽责精神，

对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、 本次债券持有人会议的召集、召开程序

2018 年 11 月 19 日， 本期债券的受托管理人招商证券股份有限公司（以下简

称“招商证券”、“债券受托管理人” 或“召集人”） 在指定信息披露媒体公告了《招

商证券股份有限公司关于召开“ 16 华阳 01”、“ 17 华阳 01”、“ 17 华阳 02” 2018 年

第二次债券持有人会议的通知》，并于 2018 年 11 月 23 日公告了《招商证券股份有

限公司关于增加“ 16 华阳 01”、“ 17 华阳 01”、“ 17 华阳 02” 2018 年第二次债券持

有人会议临时议案的通知》（以下合称 “《会议通知》”），该等《 会议通知》中载明

了召开本次债券持有人会议的时间、地点、会议召集人、出席会议对象、会议审议

事项及表决方式等重要事项。

本次债券持有人会议采取现场投票的方式召开。会议于 2018 年 11 月 30 日上

午 9:30 在北京市西城区金融街甲 9 号金融街中心南楼 7 层招商证券会议室召开，

由本期债券受托管理人招商证券召集并由其指派人员主持。

综上， 本所律师认为，本次债券持有人会议的召集、召开程序符合 《管理办法》、

《债券上市规则》等法律、行政法规以及《募集说明书》、《债券持有人会议规则》

的规定。

二、 出席本次债券持有人会议人员的资格、 召集人资格

（一）出席本次债券持有人会议的人员资格

根据债券受托管理人提供的资料， 截至本次债券持有人会议的债权登记日， 本

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期债券的持有人共计 11 个，合计持有本期债券未偿还债券 4,020,000 张，合计金额

为 402,000,000 元。 经本所律师核查出席人员提交的相关资料， 出席本次债券持有

人会议的债券持有人及债券持有人代理人共计 11 个，合计代表有表决权的债券

4,020,000 张，占本期债券未偿还总张数的 100%。

除上述参加本次……
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