公告日期：2017-09-22

债券代码： 136744 债券简称： 16 祥源债

祥源控股集团有限责任公司面向合格投资者公开发行

2016 年公司债券 2017 年付息公告

由祥源控股集团有限责任公司（以下简称“发行人”）于 2016 年 9 月 29 日

发行的祥源控股集团有限责任公司面向合格投资者公开发行 2016 年公司债券

（以下简称“本期债券”），将于 2017 年 9 月 29 日开始支付自 2016 年 9 月 29

日至 2017 年 9 月 28 日期间的利息。为保证本次付息工作的顺利进行，方便投资

者及时领取利息，现将有关事宜公告如下：

一、本期债券概览

1、 债券名称：祥源控股集团有限责任公司面向合格投资者公开发行 2016 年公司

债券

2、 债券简称及代码: 16 祥源债，代码： 136744.SH

3、发行人：祥源控股集团有限责任公司

4、 发行总规模：人民币 6 亿元

5、 债券期限：本期债券期限为 5 年，债券存续期第 3 年末附发行人上调票面利

率选择权及投资者回售选择权

6、债券发行批准机关及文号：本期债券经中国证监会“证监许可[2016]1163 号”

文批准

7、 债券形式：实名制记账式

8、 债券利率：本期债券为固定利率债券，票面利率为 6.49%。

9、 上调票面利率选择权：本期债券的固定票面利率在其存续期的前 3 年内固定

不变。如发行人行使上调票面利率选择权，则未被回售部分在其存续期后 2 年票

面利率为前 3 年票面利率加上调基点，在其存续期后 2 年固定不变。如发行人未

行使上调票面利率选择权，则未被回售部分在其存续期后 2 年票面利率仍维持原

有票面利率不变。

10、 回售选择权：发行人发出关于是否上调本期债券的票面利率及上调幅度的公

告后，投资者有权选择在本期债券存续期内第 3 个计息年度付息日将其持有的本

期债券全部或部分按面值回售给发行人。

11、计息期限：本期债券计息期限自 2016 年 9 月 29 日至 2021 年 9 月 28 日

12、 付息日： 本期债券的付息日为 2017 年至 2021 年每年的 9 月 29 日（如遇法

定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日；每次付息款项不另计利息）

13、 兑付日：本期债券的兑付日为 2021 年 9 月 29 日。若债券持有人行使回售选

择权，则本期债券回售部分的兑付日为 2019 年 9 月 29 日（遇法定节假日或休息

日，则顺延至其后的第一个工作日，顺延期间兑付款项不另计利息）

14、 信用级别及资信评级机构：经大公国际综合评定，发行人的主体长期信用等

级为 AA，本期债券的信用等级为 AA， 评级展望为稳定

15、上市时间和地点：本期债券于 2016 年 11 月 4 日在上海证券交易所上市交易

16、登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券结算有限责任公司上海分

公司（以下简称“中证登上海分公司”）

二、本期债券本年度付息情况

1、本年度计息期限： 2016 年 9 月 29 日至 2017 年 9 月 28 日，逾期部分不另计

利息。

2、利率：本期债券票面利率（计息年利率）为 6.49%

3、债券登记日：本期债券在上海证券交易所上市部分本年度的债券登记日为

2017 年 9 月 28 日。截至上述债券登记日下午收市后，本期债券投资者对托管账

户所记载的债券余额享有本年度利息。

4、实际付息时间： 2017 年 9 月 29 日

三、付息办法：

1、通过上海证券交易所购买本期债券并持有到债权登记日的投资者，利息款通

过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统进入该投资者开户的证

券公司的登记公司备付金账户中，再由该证券公司将利息款划付至投资者在该证

券公司的资金账户中。

2、从发行市场购买本期债券并持有到债券登记日的投资者，在原认购债券的营

业网点办理付息手续，具体手续如下：

A.如投资者已经在认购债券的证券公司开立资金账户，则利息款的划付比照上述

第 1 点的流程。

B.如投资者未在认购债券的证券公司开立资金账户，请按以下要求办理：

（ 1）本期债券个人投资者办理利息领取手续时，应出示本人身份证，根据原认

购债券的营业网点要求办理；

（ 2）本期债券机构投资者办理利息领取手续时，应出示经办人身份证，并提交

单位授权委托书（加盖认购时预留的印鉴）正本、法人营业执照复印件（加盖该

机构投资者公章）和税务登记证（地税）复印件（加盖该机构投资者公章）以及

经办人身份证复印件；

（ 3）如投资者原认购网点已迁址、更名、合并或有其他变更情况，请根据托管

凭证上注明的二级托管人名称或加盖的公章，咨……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。