公告日期：2018-06-22

债券简称： 16 协鑫债 债券代码： 136737.SH

保利协鑫（苏州）新能源有限公司

（ 住所：苏州工业园区新庆路 28 号）

2016 年公开发行公司债券受托管理事务报告

（ 2017 年度）

债券受托管理人

（住所：上海市静安区新闸路 1508 号）

2018 年 6 月

I

重要声明

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）编制本报告的内容及信息

均来源于保利协鑫（苏州）新能源有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）

对外公布的《 2017 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出

具的专业意见以及发行人向光大证券提供的其他材料。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为光大证券所作的承诺

或声明。

II

目 录

重要声明.........................................................................................................................I

目 录............................................................................................................................II

第一章 本次公司债券概况及受托管理人履行职责情况..........................................1

第二章 发行人经营与财务状况..................................................................................2

第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况..................................................3

第四章 本次债券内外部增信机制、偿债保障措施重大变化情况..........................4

第五章 发行人偿债保障措施的执行情况以及本次债券的本息偿付情况..............5

第六章 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况..................................6

第七章 债券持有人会议召开的情况..........................................................................7

第八章 本次债券的跟踪评级情况..............................................................................8

第九章 负责处理与本次债券相关事务专人的变动情况..........................................9

第十章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项................................................10

第十一章 其他事项....................................................................................................12

1

第一章 本次公司债券概况及受托管理人履行职责情况

一、本次债券名称

1、债券简称： 16 协鑫债

2、债券代码： 136737.SH

3、债券期限：本次债券的期限为 5（ 3+2）年，附第 3 年末发行人上调票

面利率选择权及投资者回售选择权

4、债券利率： 4.15%

5、债券发行规模： 10 亿元

6、债券还本付息方式：本次债券按年计息，不计复利。每年付息一次，

到期一次还本，最后一期利息随本金一同支付

7、债券发行首日： 2016 年 9 月 26 日

8、债券上市交易首日： 2016 年 11 月 8 日

9、债券上市地点：上海证券交易所

二、受托管理人履行职责情况

光大证券股份有限公司作为本次债券受托管理人，已根据相关法律、法

规和规则的规定以及《债券受托管理协议》的约定制定受托管理业务内部操

作规则，明确履行受托管理事务的方式和程序，对发行人履行《募集说明书》

及《债券受托管理协议》约定义务的情况进行了持续跟踪和监督。

受托管理人在履行职责时无利益冲突情形发生。

2

第二章 发行人经营与财务状况

一、 发行人概况

1、公司名称：……
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