公告日期:2021-06-30
中国石油化工集团有限公司公司债券
2020 年度受托管理事务报告
中国石油化工集团有限公司
(住所:北京市朝阳区朝阳门北大街 22 号)
债券受托管理人
(住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼)
二〇二一年六月
1
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、
《公司债券受托管理人执业行为准则》(以下简称“ 《执业行为准则》”)、证券交
易所公司债券上市规则(以下简称“上市规则”)、发行人与中信建投证券股份有
限公司(以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”)签订的债券受托管理协议(以
下简称“受托管理协议”)及其它相关信息披露文件以及中国石油化工集团有限公
司(以下简称“发行人”或“公司”)出具的相关说明文件和提供的相关资料等,由
受托管理人中信建投证券编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于
中国石油化工集团有限公司提供的资料或说明。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相关
事宜作出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的
承诺或声明。在任何情况下,未经中信建投证券书面许可,不得将本报告用作其
他任何用途。
2
目 录
一、受托管理的公司债券概况.................................................................................... 3
二、公司债券受托管理人履职情况............................................................................ 4
三、发行人 2020 年度经营和财务状况...................................................................... 4
四、发行人募集资金使用及专项账户运作情况........................................................ 5
五、发行人偿债意愿和能力分析................................................................................ 6
六、内外部增信机制、偿债保障措施发生重大变化的情况.................................... 6
七、增信措施、偿债保障措施的执行情况及有效性分析........................................ 7
八、债券的本息偿付情况............................................................................................ 9
九、募集说明书中约定的其他义务.......................................................................... 10
十、债券持有人会议召开的情况.............................................................................. 10
十一、发行人出现重大事项的情况.......................................................................... 10
十二、对债券持有人权益有重大影响的其他事项.................................................. 11
3
一、受托管理的公司债券概况
截至 2020 年(以下简称“报告期”)末,中国石油化工集团有限公司发行且
存续的由中信建投证券担任受托管理人的债券包括:16 石化 01、16 石化 02 和
16 石化 03(以下简称“各期债券”),债券具体情况见下表:
表:受托管理债券概况
债券代码 136721.SH 136722.SH 136723.SH
债券简称 16 石化 01 16 石化 02 16 石化 03
债券名称
中国石油化工集团公
司 2016 年公司债券(第
一期)(品种一)
中国石油化工集团公
司 2016 年公司债券(第
一期)(品种二)
中国石油化工集团公
司 2016 年公司债券(第
一期)(品种三)
注册或备案文件 证监许可[2016]2047 号 证监许可[2016]2……
[点击查看PDF原文]
提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。