公告日期：2023-01-20

债券简称：16 丰盛 03 债券代码：136684.SH
债券简称：16 丰盛 04 债券代码：136791.SH
南京丰盛产业控股集团有限公司 2016 年公开发行公司债券
（第一期）

南京丰盛产业控股集团有限公司 2016 年公开发行公司债券
（第二期）

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

第一创业证券承销保荐有限责任公司

（住所：北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层）

2023 年 1 月


声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《南京丰盛产业控股集团有限公司 2016 年公开发行公司债券（第一期）募集说明书》、《南京丰盛产业控股集团有限公司 2016 年公开发行公司债券（第二期）募集说明书》（以下统称“《募集说明书》”）、《南京丰盛产业控股集团有限公司2016 年公开发行公司债券之受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定，由公司债券受托管理人第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“受托管理人”）编制。


一创投行作为债券受托管理人，严格按照《债券受托管理协议》的约定履行受托管理人职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定，现就重大事项报告如下：
一、公司债券发行的基本情况
（一）南京丰盛产业控股集团有限公司 2016 年公开发行公司债券（第一期）

1、债券名称：南京丰盛产业控股集团有限公司 2016 年公开发行公司债券（第一期）。

2、债券简称及代码：简称为“16 丰盛 03”，债券代码 136684.SH。

3、发行规模：人民币 22 亿元。

4、发行首日及起息日：债券发行首日为 2016 年 9 月 1 日，起息日为 2016 年 9
月 1 日。

5、债券期限：本期债券期限为 5 年，债券存续期第 3 年末附发行人上调票面利率
选择权及投资者回售选择权。

6、付息日：本期债券付息日为 2017 年至 2021 年每年的 9 月 1 日。如投资者行
使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2017 年至 2019 年每年的 9 月 1 日。如
遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计利息。

7、兑付日：本期债券兑付日为 2021 年 9 月 1 日。如投资者行使回售选择权，则
其回售部分债券的兑付日为 2019 年 9 月 1 日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，
则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期间兑付款项不另计利息。

8、计息期限：若投资者放弃回售选择权，则计息期限自 2016 年 9 月 1 日至 2021
年 9 月 1 日；若投资者部分行使回售选择权，则回售部分债券的计息期限自 2016 年 9
月 1 日至 2019 年 9 月 1 日。


9、到期日：若投资者放弃回售选择权，则本期债券的到期日为 2021 年 9 月 1 日；
若投资者部分或全部行使回售选择权，则回售部分债券的到期日为 2019 年 9 月 1 日，
未回售部分债券的到期日为 2021 年 9 月 1 日。

10、发行人上调票面利率选择权：发行人有权决定是否在本期债券存续期的第 3年末上调本期债券后 2 年的票面利率。发行人将于本期债券第 3 个计息年度付息日前的第 30 个交易日刊登关于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告。若发行人未行使利率上调选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变，根
据市场环境，在“16 丰盛 03”存续期第 3 年末，发行人选择上调票面利率 210BP 至
7.90%，即“16 丰盛 03”存续期后 2 年票面利率为 7.90%，具体详见发行人于 2019
年 7 月 17 日披露的《南京建工产业集团有限公司关于调整“16 丰盛 03”票面利率的
公告》。

11、投资者回售选择权：发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券第 3 个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。