公告日期：2021-06-29

股票简称：天风证券 股票代码： 601162.SH

债券简称： 16 天风 02 债券代码： 136676.SH

债券简称： 17 天风次 债券代码： 145466.SH

债券简称： 18 天风 01 债券代码： 143497.SH

债券简称： 18 天风 02 债券代码： 143534.SH

债券简称： 19 天风 01 债券代码： 151401.SH

债券简称： 19 天风 02 债券代码： 162113.SH

债券简称： 19 天风 03 债券代码： 162279.SH

天风证券股份有限公司公司债券

受托管理事务报告

（ 2020 年度）

受托管理人

（住所：上海市广东路 689 号）

二〇二一年六月

2

重要声明

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）编制本报告的内容及信息均

来源于天风证券股份有限公司（以下简称“发行人”、 “公司”或“天风证券”）对外

公布的《天风证券股份有限公司公司 2020 年年度报告》等相关公开信息披露文

件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺

或声明。

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目 录

第一章 公司债券概况 ..............................................................................4

第二章 发行人 2020 年度经营和财务状况 ..........................................13

第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ............................22

第四章 公司债券增信措施的有效性及偿债保障措施的执行情况....27

第五章 公司债券本息偿付情况 ............................................................29

第六章 债券持有人会议召开情况 ........................................................31

第七章 公司债券跟踪评级情况 ............................................................32

第八章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 ....................33

第九章 受托管理人职责履行情况 ........................................................34

第十章 其他情况 ....................................................................................35

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第一章 公司债券概况

一、核准文件和核准规模

16天风02：经中国证监会证监许可〔 2016〕 1245号文核准，天风证券股份有

限公司获准在中国境内公开发行不超过33亿元的公司债券。

17天风次：经上海证券交易所上证函〔 2017〕 162号文批准挂牌转让，天风

证券股份有限公司获准发行不超过人民币10亿元公司债券。

18天风01、 18天风02：经中国证券监督管理委员会证监许可〔 2018〕 340号

文核准，天风证券股份有限公司获准发行不超过人民币33亿元（含33亿元）公司

债券。

19天风01、 19天风02、 19天风03：经上海证券交易所上证函〔 2019〕 318号

文批准挂牌转让，天风证券股份有限公司获准非公开发行不超过人民币33亿元公

司债券。

二、发行主体名称

中文名称：天风证券股份有限公司

英文名称： TIANFENG SECURITIES CO., LTD.

三、公司债券的主要条款

（ 一） 天风证券股份有限公司公开发行2016年公司债券（第二期）

1、债券名称： 天风证券股份有限公司公开发行 2016 年公司债券（第二期）。

2、债券简称及代码： 简称为“ 16 天风 02”，债券代码为“ 136676”。

3、发行规模：人民币13亿元。

4、票面金额及发行价格：面值100元，按面值平价发行。

5、债券期限： 5年期固定利率。

6、债券利率： 3.48%。

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7、还本付息方式：采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次， 到期一

次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计

利息，本金自兑付日起不另计利息。具体本息兑付工作……
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