公告日期：2020-09-17

中山证券有限责任公司关于亿阳集团股份有限公司公开发行 2016 年公司债券临时受托管理事务报告

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债券代码：136172.SH 债券简称：16 亿阳 01

债券代码：136252.SH 债券简称：16 亿阳 03

债券代码：136388.SH 债券简称：16 亿阳 04

债券代码：136526.SH 债券简称：16 亿阳 05

中山证券有限责任公司

关于

亿阳集团股份有限公司

公开发行2016年公司债券

临时受托管理事务报告

发行人：亿阳集团股份有限公司

住所：哈尔滨市南岗区嵩山路高新技术产业开发区 1 号楼

主承销商、债券受托管理人：中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方

大厦 21 层 22 层

2020 年 9 月

中山证券有限责任公司关于亿阳集团股份有限公司公开发行 2016 年公司债券临时受托管理事务报告

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声明

中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”）编制本报告的内容及信息均

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本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中山证券所作的承诺

或声明。

中山证券有限责任公司关于亿阳集团股份有限公司公开发行 2016 年公司债券临时受托管理事务报告

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第一章 本次债券概况

一、核准文件

根据《关于核准亿阳集团股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批

复》（证监许可[2015]3149 号），发行人获准面向合格投资者公开发行不超过人民

币 25 亿元的公司债券。

二、各期债券基本情况

（一）16 亿阳 01 的主要条款

1、发行主体：亿阳集团股份有限公司。

2、债券名称：亿阳集团股份有限公司公开发行 2016 年公司债券（第一期），

债券简称“16 亿阳 01”。

3、发行规模：2.09 亿元。

4、债券期限：4 年期，附第 2 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回

售选择权。

5、起息日：本期债券的起息日为 2016 年 1 月 27 日。发行人应于 2018 年 1

月 29 日支付本期债券 2018 年度利息，发行人应于 2019 年 1 月 29 日支付本期

债券 2019 年度利息，截至本临时受托管理事务报告出具之日，发行人尚未偿付。

6、到期日：2020 年 1 月 27 日，根据亿阳集团股份有限公司公开发行 2016

年公司债券 2017 年第一次债券持有人会议决议，由于发行人未在规定时间内提

供有效担保，本期债券已于 2017 年 11 月 14 日提前到期。根据债券持有人回售

登记情况，发行人应于 2018 年 1 月 29 日支付本期债券全部回售款，截至本临时

受托管理事务报告出具之日，发行人尚未偿付。

7、担保情况：本期债券不设担保。

8、信用级别及资信评级机构：经联合信用评级有限公司综合评定，发行人

的主体信用等级为 C 级，本期债券的信用等级为 C 级。

中山证券有限责任公司关于亿阳集团股份有限公司公开发行 2016 年公司债券临时受托管理事务报告

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9、债券受托管理人：中山证券有限责任公司。

10、主承销商：中山证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司

11、上市交易场所：上海证券交易所。

（二）16 亿阳 03 的主要条款

1、发行主体：亿阳集团股份有限公司。

2、债券名称：亿阳集团股份有限公司公开发行 2016 年公司债券（第二期）。

债券简称“16 亿阳 03”。

3、债券期限：本期债券为 5 年期，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权

及投资者回售选择权。

4、发行规模：本期债券规模为 7.55 亿元。

5、担保情况：本期债券为无担保债券。

6、起息日：本期债券的起息日为 2016 年 3 月 2 日。发行人应于 2018 年 3

月 2 日支付本期债券 2018 年度利息，发行人应于 2019 年 3 月 2 日支付本期债

券 2019 年度利息，截至本临时受托管理事务报告出具之日，发行人尚未偿付。

7、到期日： 2021 年 3 月 2 日，根据亿阳集团股份有限公司公开发行 2016 年

公司债券 2017 年第一次债券持有人会议决议，由于发行人未在规定时……
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