公告日期：2017-06-20

上海紫江（集团）有限公司

（ 上海市闵行区七莘路 1388 号）

2016 公司债券（第一期）

受托管理事务报告

（ 2016 年度）

债券受托管理人

（福建省福州市湖东路 268 号）

二〇一七年六月

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上海紫江（集团）有限公司 2016 年公司债券（第一期） 受托管理事务报告（ 2016 年度）

重要声明

兴业证券股份有限公司（简称“兴业证券”）编制本报告的内容

及信息均来源于发行人 2017 年 4 月 28 日对外披露的《 上海紫江

（集团）有限公司公司债券 2016 年年度报告》等其他公开披露文

件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向兴业证券出具的

说明文件。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投

资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容

据以作为兴业证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经兴业

证券书面许可，不得用作其他任何用途，投资者依据本报告所进

行的任何作为或不作为，兴业证券不承担任何责任。

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上海紫江（集团）有限公司 2016 年公司债券（第一期） 受托管理事务报告（ 2016 年度）

目录

第一节 本期公司债券概要 .........................................................................................3

第二节 发行人 2016 年度经营和财务情况................................................................6

第三节 发行人募集资金使用情况 .............................................................................9

第四节 债券持有人会议召开的情况 .......................................................................10

第五节 本期公司债券跟踪评级情况 .......................................................................11

第六节 负责处理与本期公司债券相关事务专人的变动情况 ...............................12

第七节 本期债券本息偿付情况 ...............................................................................13

第八节 本期公司债券担保人资信情况 ...................................................................14

第九节 其他情况 .......................................................................................................15

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上海紫江（集团）有限公司 2016 年公司债券（第一期） 受托管理事务报告（ 2016 年度）

第一节 本期公司债券概要

一、核准文件及核准规模

本次公司债券已经中国证监会〔 2016〕 236 号文核准， 发行人获准面向合

格投资者公开发行不超过人民币 8 亿元（含 8 亿元）的公司债券。

二、债券名称： 上海紫江（集团）有限公司 2016 年公司债券（第一期） 。

三、发行总额： 本期债券的发行总额为 6 亿元。

四、票面金额和发行价格： 本期债券面值 100 元，按面值平价发行。

五、债券期限： 本期债券的期限为 5 年，附第 3 年末发行人赎回选择权、

调整票面利率选择权和投资者回售选择权。

六、 发行人赎回选择权： 发行人将于本期债券第 3 个计息年度付息日前的

第 30 个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否行使赎回选

择权的公告，若决定行使赎回权利，本期债券将被视为第 3 年全部到期，发行

人将以票面面值加最后一期利息向投资者赎回全部公司债券。赎回的支付方式

与本期债券到期本息支付相同，将按照本期债券登记机构的有关规定统计债券

持有人名单，按照债券登记机构的相关规定办理。若不行使赎回权，则本期债

券将继续在第 4 年、第 5 年存续。

七、 调整票面利率选择权： 若发行人在本期债券第3个计息年度付息日前的

第30个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于放弃行使赎回权

的公告，将同时发布关于是否调整本期……
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