公告日期：2021-05-28

股票简称：上港集团 股票代码： 600018

债券简称： 16 上港 02 债券代码： 136459

（ 中国（上海）自由贸易试验区同汇路 1 号综合大楼 A 区 4 楼）

公司债券受托管理人报告

（ 2020 年度）

债券受托管理人：

（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

2021 年 5 月

1

声 明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）编制本报告的内容及信息均来

源于发行人对外公布的《上海国际港务（集团）股份有限公司 2020 年年度报告》等相关

公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做

出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安所作的承诺或声明。 请投资

者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

2

目 录

声 明 .............................................................................................................................1

第一章 公司债券概况及债券受托管理人履行职责情况 .........................................3

第二章 发行人 2020 年度经营及财务状况 .............................................................10

第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ...............................................15

第四章 公司债券内外部增信机制、偿债保障措施重大变化情况 .......................17

第五章 债券持有人会议召开情况 ...........................................................................18

第六章 发行人公司债券本息偿付及回售情况 .......................................................19

第七章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况 ...............22

第八章 发行人公司债券跟踪评级情况 ...................................................................23

第九章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 .......................................24

第十章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项 ...............................................25

第十一章 其他事项 ...................................................................................................27

3

第一章 公司债券概况及债券受托管理人履行职责情况

一、发行人名称

中文名称：上海国际港务（集团）股份有限公司

英文名称： Shanghai International Port (Group) Co., Ltd.

二、核准文件和核准规模

上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司” 或“上港集团”）

2016 年公司债券业经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2657 号文件核准公开发行，

核准规模为债券面值不超过人民币 100 亿元，该次公司债券采用分期发行方式，首期发行

自中国证监会核准发行之日起 12 个月内完成；其余各期债券发行，自中国证监会核准发

行之日起 24 个月内完成。

自 2016 年 1 月 22 日至 2016 年 1 月 25 日期间， 发行人公开发行了 2016 年公司债券

（第一期）（简称“ 16 上港 01”，债券代码“ 136184”），发行规模 25 亿元； 自 2016 年 6 月

2 日至 2016 年 6 月 3 日期间，发行人公开发行了 2016 年公司债券（第二期）（简称“ 16 上

港 02”，债券代码“ 136459”），发行规模 30 亿元； 自 2016 年 7 月 13 日至 2016 年 7 月 14

日期间，发行人公开发行了 2016 年公司债券（第三期）（简称“ 16 上港……
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