公告日期：2023-11-10

债券代码：122071.SH 债券简称：11海航 02
海南航空控股股份有限公司

“11海航 02”公司债券

受托管理人临时报告

发行人：海南航空控股股份有限公司

海南省海口市国兴大道 7 号海航大厦

债券受托管理人：广发证券股份有限公司

广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

二〇二三年十一月


重要声明

本报告根据《公司债券发行与交易管理办法》《上海证券交易所公司债券上市规则（2022 年修订）》《公司债券受托管理人执业行为准则》《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第 1 号——公司债券持续信息披露》及其他相关公开信息披露文件及海南航空控股股份有限公司（以下简称“海航控股”、“上市公司”或“发行人”）出具的相关说明文件等，由受托管理人广发证券股份有限公司（以下简称“受托管理人”或“广发证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为广发证券所作的承诺或声明。


广发证券作为“11海航 02”公司债券（债券代码：122071.SH）的受托管理人，严格按照本期债券《债券受托管理协议》的约定履行受托管理人职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本次债券《债券受托管理协议》的约定，现就本期债券重大事项报告如下：

一、重大事项：发行人收到中国证监会《行政处罚决定书》

（一）基本情况

发行人于 2023 年 4 月 28 日收到了中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）《立案告知书》（证监立案字 2023029001 号），因发行人 2018 年至 2020 年涉嫌债券市场信息披露违法，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对发行人立案。具体内
容详见发行人 2023 年 4 月 29 日披露的《关于收到中国证券监督管理委员会立
案告知书的公告》（编号：临 2023-044）。

发行人于 2023 年 8 月 30 日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处
罚字〔2023〕49 号）。具体内容详见发行人 2023 年 8 月 31 日披露的《关于收
到中国证券监督管理委员会<行政处罚事先告知书>的公告》（编号：临 2023-084）。

发行人于 2023 年 11月 8日收到中国证监会《行政处罚决定书》（〔2023〕
72号）（以下简称“《决定书》”）。《决定书》主要内容如下：

（二）《决定书》主要内容

当事人：海南航空控股股份有限公司（以下简称海航控股），住所：海南省海口市国兴大道 7 号海航大厦。

谢皓明，男，1974 年 9 月出生，时任海航控股董事长，住址：海南省海口
市国兴城。

徐军，男，1971 年 2 月出生，时任海航控股董事长、总裁、董事，住址：
海南省海口市秀英区海尚庭院。

住址：海南省海口市长怡路长信海岸。

陈明，男，1965 年 7 月出生，时任海航控股副董事长，住址：北京市顺义
区天竺誉天下。

张志刚，男，1974 年 8 月出生，时任海航控股董事、副总裁，住址：海南
省海口市碧海大道帝景海岸。

赵国刚，男，1983 年 8 月出生，时任海航控股监事，住址：海南省海口市
国兴大道 4 号海航豪庭南苑。

萧飞，男，1974 年 12 月出生，时任海航控股风控总监、监事，住址：海
南省海口市龙华区世贸北路 1 号。

马志敏，男，1974 年 8 月出生，时任海航控股总裁，住址：海南省海口市
金花新路海南师范大学金花园。

李晓峰，男，1977 年 11 月出生，时任海航控股副总裁兼董事会秘书，住
址：海南省海口市美兰区国兴大道国瑞城。

孙栋，男，1986 年 7 月出生，时任海航控股财务总监，住址：海南省海口
市国兴大道 7 号海航大厦。

张鸿清，男，1975 年 11 月出生，时任海航控股财务总监，住址：海南省
海口市秀英区美林路 8 号。

依据 2005 年修订、2014 年修正的《中华人民共和国证券法》（以下简称
2005 年《证券法》)和 2019年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》）的有关规定，我会对海航控股债券信息披露违法违规行为进行……
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