公告日期：2024-06-25

证券代码：603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2024-028

债券代码：113659 债券简称：莱克转债

莱克电气股份有限公司

关于“莱克转债”预计满足转股价格

修正条件的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

莱克电气股份有限公司（以下简称：“公司”）于 2022 年 10 月 14 日公开发行
了 1,200 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”、“莱克转债”），每张面值 100
元，发行总额 120,000 万元。本次预计触发转股价格修正条件的情况：自 2024 年 6
月 11 日（2024 年 6 月 9 日起首个交易日）起至 2024 年 6 月 24 日，公司股票连续
10 个交易日的收盘价低于当期转股价格 33.21 元/股的 80%。若未来 20 个交易日内
有 5 个交易日公司股票价格继续满足相关条件的，将可能触发“莱克转债”的转股价格修正条款。

一、可转债发行上市概况

1、发行日期：2022 年 10 月 14 日

2、发行数量：1,200 万张

3、发行面值：100 元/张

4、发行总额：人民币 120,000 万元

5、票面利率：第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、
第五年 1.80%、第六年 2.00%

6、债券期限：本次发行的可转债期限为自发行之日起六年，即 2022 年 10 月
14 日至 2028 年 10 月 13 日

7、上市日期：2023 年 11 月 15 日


8、债券代码：113659

9、债券简称：莱克转债

10、转股期起止日期：2023 年 4 月 20 日至 2028 年 10 月 13 日

11、转股价格：初始转股价格为 34.17 元/股，最新转股价格为 33.21 元/股
二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况

（一）转股价格修正条款

根据《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，转股价格向下修正条款如下：

（1）修正权限及修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前 20 个交易日公司股票交易均价和前 1 个交易日公司股票交易均价，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

若在前述 30 个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

（2）修正程序

如 公 司 决 定 向 下 修 正 转 股 价 格 ， 公 司 将 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第 1 个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。


（二）转股价格修正条款预计触发情况

（1）前次决定不修正的情况

2023 年 12 月 8 日，经公司第六届董事会第六次会议审议通过，公司董事会决
定不向下修正“莱克转债”的转股价格，并且在未来 6 个月内（即 2023 年 12 月 9
日至 2024 年 6 月 8 日），如再次触发“莱克转债”转股价格向下修正条款的，亦不
提出向下修正方案。从 2024 年 6 月 9 日起首个交易日重新开始计算，若再次触发
“莱克转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行
使“莱克转债”转股价格的向下修正权利。具体内容详见 2023 年 12 月 9 日公司在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《莱克电气关于不向下修正“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-078）。

（2）本次预计触发的情况

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