公告日期：2023-12-09

证券代码：603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2023-078
债券代码：113659 债券简称：莱克转债

莱克电气股份有限公司

关于不向下修正“莱克转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

截至 2023 年 12 月 8 日，莱克电气股份有限公司（以下简称：“公司”）
股价已出现任意连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%之情形，已触发“莱克转债”的转股价格向下修正条款。

经公司第六届董事会第六次会议审议通过，公司董事会决定不向下修正
“莱克转债”的转股价格，并且在未来 6 个月内（即 2023 年 12 月 9 日至 2024
年 6 月 8 日），如再次触发“莱克转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向
下修正方案。从 2024 年 6 月 9 日起首个交易日重新开始计算，若再次触发“莱
克转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“莱克转债”转股价格的向下修正权利。

一、可转换公司债券的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2022】2065 号）核准，莱克电气股份有限公司
（以下简称“公司”）于 2022 年 10 月 14 日公开发行可转换公司债券 1,200 万张，
每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为 120,000 万元。本次发行的可转债期
限为自发行之日起六年，即 2022 年 10 月 14 日至 2028 年 10 月 13 日。债券票面
利率为：第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、第五年1.80%、第六年 2.00%。


经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕307 号文同意，可转换公司债券
于 2022 年 11 月 15 日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“莱克转债”，债券
代码“113659”。

公司本次可转债的初始转股价格为 34.17 元/股，最新转股价格为 33.21 元/
股。

转股价格调整的具体情况如下：

1、“莱克转债” 初始转股价格为 34.17 元/股。因 2020 年限制性股票激励
计划首次授予的 130,200 股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化，
需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自 2022 年 12 月 7 日起“莱克转债”
的转股价格将由原来的 34.17 元/股调整为 34.18 元/股。具体内容详见公司于
2022 年 12 月 6 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关
于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2022-079）。

2、因 2020 年限制性股票激励计划首次授予的 174,300 股限制性股票注销实
施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。
自 2023 年 2 月 17 日起“莱克转债”的转股价格将由原来的 34.18 元/股调整为
34.19 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 2 月 16 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-003）。

3、因 2020 年限制性股票激励计划首次授予的 142,800 股限制性股票注销实
施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。
自 2023 年 6 月 27 日起“莱克转债”的转股价格将由原来的 34.19 元/股调整为
34.20 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 26 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-037 ）。

4、因公司实施 2022 年年度权益分派，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 10.00 元（含税），不转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转下一年度。“莱克转债”的转股价格将由原来的
34.20 元/股调整为 33.20 元/股。调整后的“莱克转债”转股价格自 2023 年 7
月 6 日（权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2023……
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