公告日期：2020-04-30

债券简称：18南集01 债券代码：112822
债券简称：19南集01 债券代码：112953
中国南山开发（集团）股份有限公司
公司债券2019年年度报告摘要
2020年4月
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司债券相关事项、经营
和财务状况，投资者应当访问深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）仔细阅
读年度报告全文。
二、存续期公司债券基本情况
（一）18 南集 01
1、债券名称：中国南山开发（集团）股份有限公司 2018 年面向合格投资者
公开发行公司债券（第一期）。
2、债券代码及简称：债券代码 112822，债券简称“18 南集 01”。
3、起息日：2018 年 12 月 13 日。
4、到期日：“18 南集 01”的兑付日为 2023 年 12 月 13 日（如遇法定及政府
指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计
利息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为 2021 年 12
月 13 日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；
顺延期间兑付款项不另计利息）。
5、债券余额：人民币 5.0 亿元。
6、债券受托管理人：长江证券股份有限公司。
7、债券利率及其确定方式：“18 南集 01”票面利率由公司与主承销商按照国
家有关规定通过簿记建档方式确定，最终票面利率为 4.03%。“18 南集 01”为固
定利率，在存续期限前 3 年固定不变。在存续期限第 3 年末，如公司行使调整票
面利率选择权，未被回售部分债券在存续期后 2 年的票面利率为债券存续期前 3
年票面年利率加/减调整基点，在债券存续期后 2 年固定不变。“18 南集 01”采用
单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。
8、还本付息的期限和方式：“18 南集 01”债券按年付息、到期一次还本。利
息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。“18 南集 01”本息支付将按照
债券登记机构的有关规定来统计债券持有人名单， 本息支付的具体事项按照债券
登记机构的相关规定办理。
9、公司债券上市或转让的交易场所：深圳证券交易所。
10、付息兑付情况：已于 2019 年 12 月 9 日按期偿付利息。
11、投资者适当性安排：“18 南集 01”实施投资者适当性管理，仅限专业投
资者参与交易，普通投资者认购或买入的交易行为无效。
12、特殊条款
（1）公司调整票面利率选择权：公司有权决定在“18 南集 01”存续期的第 3
年末上调或者下调“18 南集 01”后 2 年的票面利率，调整幅度根据当期利率市场
确定。公司将于“18 南集 01”第 3 个计息年度付息日前的第 25 个交易日，在中国
证监会指定的信息披露媒体上披露关于是否调整“18 南集 01”票面利率以及调整
幅度的公告。
（2）投资者回售选择权：公司披露关于是否调整“18 南集 01”票面利率及调
整幅度的公告后，投资者有权选择在“18 南集 01”的投资者回售登记期内进行登
记，将持有的“18 南集 01”按面值全部或部分回售给公司，或选择继续持有“18
南集 01”。自公司披露调整票面利率公告日起 5 个交易日为投资者回售登记期。
投资者选择将持有的“18 南集 01”全部或部分回售给公司的，须于投资者回售登
记期内进行登记；若投资者未做登记，则视为继续持有债券并接受上述调整。登
记手续完成后即视为投资者已经行使回售权，并不可撤销。
13、报告期内选择权条款的执行情况：“18 南集 01”尚未至票面利率选择权
和投资者选择权行使日。
（二）19 南集 01
1、债券名称：中国南山开发（集团）股份有限公司 2019 年面向合格投资者
公开发行公司债券（第一期）。
2、债券代码及简称：债券代码 112953，债券简称“19 南集 01”。
3、起息日：2019 年 8 月 26 日。
4、到期日：“19 南集 01”的兑付日为 2024 年 8 月 26 日（如遇法定及政府指
定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计利
息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为 2022 年 8 月 26
日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延
期间兑付款项不另计利息）。
5、债券余额：人民币 5.0 亿元。
6、债券受托管理人：长江证券股份有限公司。
7、债券利率及其确定方式：“19 南集 01”票面利率由公司与主承销商按照
国家有关规定通过簿记建档方式确定，最终票面利率为 ……
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