公告日期：2021-07-08

大同证券有限责任公司关于第一创业证券股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）

临时受托管理事务报告

股票简称：第一创业 股票代码：002797.SZ

债券简称：18 一创 02 债券代码：112633.SZ

大同证券有限责任公司

关于第一创业证券股份有限公司

2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）

（品种二）临时受托管理事务报告

债券受托管理人

大同证券有限责任公司

（大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层）

2021 年 7 月

大同证券有限责任公司关于第一创业证券股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）

临时受托管理事务报告

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托

管理人执业行为准则》及其他相关信息披露文件以及第一创业证券股

份有限公司（以下简称“第一创业”、“发行人”或“公司”）提供

的相关资料等，由债券受托管理人大同证券有限责任公司（以下简称

“大同证券”或“债券受托管理人”）编制。大同证券编制本报告的

内容与信息均来源于发行人提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资

者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作

为大同证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经大同证券书面许

可，不得将本报告用作其他任何用途。

大同证券有限责任公司关于第一创业证券股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）

临时受托管理事务报告

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一、债券基本情况

截至目前，第一创业发行的由大同证券担任受托管理人尚未到期

的公司债券包括“18 一创 02”，债券基本情况如下：

（一）债券名称：第一创业证券股份有限公司 2018 年面向合格

投资者公开发行公司债券（第一期） （品种二）， 简称：“18 一创 02”，

代码“112633”。

（二）发行规模：2 亿元人民币。

（三）债券期限：为 5 年期固定利率品种。

（四）还本付息方式：本期债券按年付息，利息每年支付一次，

到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本息支付方式

及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。

（五）本期债券起息日：2018 年 1 月 16 日。

（六）本期债券付息日：为 2019 年至 2023 年每年的 1 月 16 日。

如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易

日；顺延期间付息款项不另计利息。

（七）本期债券兑付日：为 2023 年 1 月 16 日。如遇法定及政府

指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付

款项不另计利息。

（八）募集资金用途：全额用于补充公司流动资金。

（九）债券担保：本期债券发行无担保。

（十）信用级别及资信评级机构： 经上海新世纪综合评定，发行

人主体的信用等级为 AA+，本期债券的信用等级为 AA+。

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临时受托管理事务报告

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二、重大事项

（一）发行人董事会、监事会完成换届选举

第一创业第三届董事会、第三届监事会任期已届满，根据相关法

律法规以及《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定， 公司于

2021 年 6 月 7 日召开第四届职工代表大会第十次会议，选举产生第

四届监事会职工代表监事；于 2021 年 6 月 30 日召开 2020 年度股东

大会， 选举产生公司第四届董事会非独立董事、 独立董事和第四届监

事会非职工代表监事。公司董事会、监事会顺利完成了换届选举相关

工作。

公司于 2021 年 7 月 2 日召开第四届董事会第一次会议，选举产

生公司第四届董事会董事长、董事会各专门委员会委员及主任委员。

同日，公司召开第四届监事会第一次会议，选举产生第四届监事会监

事会主席。

（二）公司第四届董事会组成情况

1、董事会成员

（1）非独立董事：刘学民先生（董事长）、王芳女士、邓文斌先

生、杨维彬先生、徐建先生、梁望南先生、臧莹女士、高天相先生；

（2）独立董事：龙翼飞先生、罗飞先生、彭沛然先生、李旭冬

先生、刘晓蕾女士。

公司第四届董事会董事任期三年，自 2020 年度股东大会审议通

过之日起生效。

第四届董事会成员中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担

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