公告日期：2021-07-08

债券代码： 112484.SZ 债券简称： 16一创02

东北证券股份有限公司

关于第一创业证券股份有限公司

2016年面向合格投资者公开发行公司债券

（第二期） 的临时受托管理事务报告

（ 2021年第一次）

债券受托管理人

东北证券股份有限公司

（注册地址：长春市生态大街 6666 号）

二〇二一年七月

1

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易

所公司债券上市规则（ 2018 年修订）》、《公司债券受托管理人执业行

为准则》、《第一创业证券股份有限公司 2015 年公开发行公司债券之

受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”） 等相关规定、公开

信息披露文件、第三方中介出具的专业意见以及第一创业证券股份

有限公司（以下简称“第一创业”、“公司”或“发行人”）出具的相

关说明文件以及提供的相关资料等，由本次公司债券受托管理人东

北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）编制。

本报告不构成投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资

者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以

作为东北证券所作的承诺或声明。

2

一、核准文件及核准规模

发行人经中国证监会 2015年12月 11日出具的“证监许可【 2015】

2909 号”文核准向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币 24 亿

元（含 24 亿元）的公司债券（以下简称“本次公司债券”）。本次公

司债券采用分期发行方式，其中首期发行规模为 8 亿元，已于 2016

年 1 月 19 日发行，债券简称“ 16 一创 01”（ 发行人已根据募集说明

书相关条款，全额赎回“ 16 一创 01” 本期债券）；第二期发行规模

为 8 亿元，已于 2016 年 11 月 29 日发行，债券简称“ 16 一创 02”

（以下简称“本期债券”）；第三期发行规模为 8 亿元，已于 2016 年

12 月 13 日发行，债券简称“ 16 一创 03”（发行人已根据募集说明书

相关条款， 到期兑付“ 16 一创 03”）。

二、 本期债券的基本情况

1、 债券名称：第一创业证券股份有限公司 2016 年面向合格投

资者公开发行公司债券（第二期），债券简称“ 16 一创 02”，债券代

码“ 112484”。

2、发行规模： 人民币 8 亿元。

3、起息日： 2016 年 11 月 29 日。

4、到期日： 2021 年 11 月 29 日。

5、利率： 3.70%。

6、还本付息方式：本期债券按年付息，利息每年支付一次，到

期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

7、债券上市交易场所：深圳证券交易所。

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8、信用级别及资信评级机构：经上海新世纪资信评估投资服务

有限公司综合评定，发行人主体的信用等级为 AA+，本期债券的信

用等级为 AA+。

三、重大事项

发行人董事会、监事会完成换届选举

发行人于 2021 年 7 月 3 日披露《第一创业证券股份有限公司关

于董事会、监事会完成换届选举的公告》（公告编号： 2021-045），

发行人公告内容如下：

“ 第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事

会、第三届监事会任期已届满， 根据相关法律法规以及《第一创业

证券股份有限公司章程》的有关规定， 公司于 2021 年 6 月 7 日召开

第四届职工代表大会第十次会议，选举产生第四届监事会职工代表

监事； 于 2021 年 6 月 30 日召开 2020 年度股东大会，选举产生公司

第四届董事会非独立董事、 独立董事和第四届监事会非职工代表监

事。公司董事会、监事会顺利完成了换届选举相关工作。 公司于

2021 年 7 月 2 日召开第四届董事会第一次会议，选举产生公司第四

届董事会董事长、董事会各专门委员会委员及主任委员。同日，公

司召开第四届监事会第一次会议， 选举产生第四届监事会监事会主

席。

现将相关情况公告如下：

一、公司第四届董事会组成情况

1、 董事会成员

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（ 1）非独立董事：刘学民先生（董事长）、 王芳女士、 邓文斌先

生、 杨维彬先生、 徐建先生、 梁望南先生、臧莹女士、 高天相先生；

（ 2）独立董事：龙翼飞先生、 罗飞先生、 彭沛然先生、 李旭冬先

生、刘晓蕾女士。

公司第四届董事会董事任期三年， 自 2020 年度股东大会审议通

过之日起生效。

第四届董事会成员中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担

任的董事人数未超过公司董事总数的二分之一，独立董事的人数比

例符合相关法规的要求。

2、董事会各专门委员会成员

（ 1） 第四届董事会投资与发展委员会……
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