公告日期：2018-05-30

债券简称： 16 华股 01 债券代码： 112402

17 华股 01 112513

华西证券股份有限公司公司债券

受托管理事务报告（2017 年度）

发行人

华西证券股份有限公司

（成都市高新区天府二街 198 号）

债券受托管理人

中信证券股份有限公司

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

2018 年 5 月

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重要声明

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制本报告的内容及信息

均来源于华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券” 、“发行人”或“公司”）

对外公布的 《华西证券股份有限公司2017年年度报告》 等相关公开信息披露文件、

发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺

或声明。

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目 录

第一节 本次公司债券概况 ································ ···················· 4

第二节 发行人2017年度经营情况和财务状况 ·························· 10

第三节 发行人募集资金使用情况 ································ ········· 16

第四节 债券付息兑付情况 ································ ·················· 18

第五节 债券持有人会议召开情况 ································ ········· 19

第六节 公司债券担保人资信情况 ································ ········· 20

第七节 本次公司债券的信用评级情况 ································ ··· 21

第八节 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 ·············· 22

第九节 其他情况 ································ ······························ 23

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第一节 本次公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：华西证券股份有限公司

英文名称：Huaxi Securities Co., Ltd.

二、本次公司债券核准文件及核准规模

华西证券股份有限公司2016年公司债券经中国证券监督管理委员会“证监许

可[2016]43号”文核准，获准在中国境内向合格投资者公开发行面值总额不超过

28亿元的公司债券。 2016年6月1日至2016年6月2日，公司成功发行人民币15亿元

的华西证券股份有限公司2016年公司债券（第一期） ；2017年4月6日至2017年4

月7日，公司成功发行人民币13亿元的华西证券股份有限公司2017年公司债券 （第

一期） 。

三、本次公司债券基本情况

（一）16 华股 01 的基本情况

1. 债券名称： 华西证券股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债

券（第一期） 。

2. 债券简称：16 华股 01；债券代码：112402。

3. 发行规模：15 亿元。

4. 票面金额：本期债券票面金额为 100 元。

5. 债券期限： 5 年期，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选

择权。

6. 还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次、

到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。每期付息款项自付

息日起不另计利息，本金自兑付日起不另计利息。具体本息兑付工作按照

主管部门的相关规定办理。

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7. 起息日：本期债券起息日为 2016 年 6 月 1 日。

8. 利息登记日：本期债券的利息登记日将按照上市地和债券登记机构的相关

规定执行。在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权

就所持本期债券获得该利息登记日所在计息年度的利息。

9. 付息日：本期债券的付息日期为 2017 年至 2021 年每年的 6 月 1 日（如遇

法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；每次付息款项不另

计利息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2017

年至 2019 年每年的 6 月 1 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的

第 1 个交易日；每次……
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